- 判断题证券公司应严格执行证券交易所的相关规定,不得自行调整融资融券标的证券的范围、可充抵保证金有价证券范围及折算率。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可冲抵保证金的各类证券确定不同的折算率,但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。

- 1 【单选题】证券公司操纵证券交易价格所遭受的最严厉处罚是()。
- A 、罚款
- B 、撤销证券从业资格
- C 、追究刑事责任
- D 、撤销任职资格
- 2 【多选题】证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,将会受到的处罚包括( )。
- A 、警告
- B 、没收违法所得
- C 、罚款
- D 、追究刑事责任
- 3 【判断题】根据证券交易所现行规定,证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司应当严格执行相关会计准则,建立定向资产管理业务()管理制度。
- A 、账户
- B 、核算
- C 、报告
- D 、档案
- 5 【多选题】我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。
- A 、为他人提供担保
- B 、新闻出版业
- C 、履行对会员监管的职能
- D 、
以营利为目的的业务
- 6 【多选题】我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )。
- A 、新闻出版业
- B 、以营利为目的的业务
- C 、履行对会员进行监管的职能
- D 、为他人提供担保
- 7 【单选题】我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( )的罚款。”
- A 、3万元以下
- B 、3万元以上10万元以下
- C 、10万元以上
- D 、1万元以上5万元以下
- 8 【多选题】我国相关法规规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并具有以下职权()。
- A 、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
- B 、对证券的上市交易申请行使审核权
- C 、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
- D 、公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
- A 、自动回避制度
- B 、隔离墙制度
- C 、事前回避制度
- D 、分类经营制度
- 10 【选择题】根据《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )以下的罚款。
- A 、1万元以上5万元以下
- B 、3万元以上5万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
热门试题换一换
- ( )是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
- 合格投资者是指( )。
- 公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%。
- 金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定()。 Ⅰ.交易价格 Ⅱ.合约时间 Ⅲ.交易时间 Ⅳ.合约规模
- 国家外汇管理局对单家合格境外投资者投资额度实行()管理。I.备案II.审批III.登记IV.注册
- 按照《期货交易管理条例》的规定,下列不属于受监管主体相关义务的有()。
- 国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ. 证券公司的董事 Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人 Ⅲ. 证券公司的监事 Ⅳ. 证券公司的工作人员
- 下列属于自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者服务中禁止性行为的是()。Ⅰ.侵占或者挪用受托资产Ⅱ.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动Ⅲ.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务Ⅳ.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
