- 判断题按照现行规定,投资者进行证券的非交易过户不收取费用。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
投资者进行非交易过户是需要交费的。经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证,并于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人,并扣除实际发生的费用。

- 1 【多选题】按照现行法规规定,关于证券经纪业务中的交易结算资金存取,下列说法正确的有( )。
- A 、指定商业银行须为每个客户建立管理账户
- B 、客户、证券公司和指定商业银行须签订合同明确交易结算资金存取的具体事项
- C 、交易结算资金可以存放在经客户同意的金融机构
- D 、客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理
- 2 【多选题】按照现行规定,( )对证券公司的证券经纪业务进行监督。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证券监管机构
- D 、证券托管银行
- 3 【单选题】按照现行规定,( )不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
- A 、中国结算公司
- B 、中国证监会派出机构
- C 、中国证监会
- D 、证券交易所
- 4 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.控制风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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