- 组合型选择题单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅳ. 500万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:
(1)从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券、期货投资咨询从业资格;
(2)有100万元人民币以 上的注册资本;
(3)有固定的业务场所和与业务 相适应的通信及其他信息传递设施;
(4)有公司章程;
(5)有健全的内部管理制度;
(6)具备中国证监会要求的其他条件。
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