- 选择题《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。
- A 、一万以上五万以下
- B 、五万以上十万以下
- C 、五万以上二十万以下
- D 、一万以上十万以下

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以一万元以上十万元以下罚款。

- 1 【选择题】 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券,办理交易事项,责令改正,并处以()的罚款。
- A 、五万元以上二十万元以下
- B 、一万元以上五万元以下
- C 、一万元以上十万元以下
- D 、五万元以上十万元以下
- 2 【选择题】《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。
- A 、一万以上五万以下
- B 、五万以上十万以下
- C 、五万以上二十万以下
- D 、一万以上十万以下
- 3 【选择题】 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券,办理交易事项,责令改正,并处以()的罚款。
- A 、五万元以上二十万元以下
- B 、一万元以上五万元以下
- C 、一万元以上十万元以下
- D 、五万元以上十万元以下
- 4 【选择题】《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款。
- A 、一万元以上十万元以下
- B 、三万元以上十万元以下
- C 、五万元以上十万元以下
- D 、五万元以上二十万元以下
- 5 【选择题】《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款。
- A 、一万元以上十万元以下
- B 、三万元以上十万元以下
- C 、五万元以上十万元以下
- D 、五万元以上二十万元以下
- 6 【选择题】《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款。
- A 、一万元以上十万元以下
- B 、三万元以上十万元以下
- C 、五万元以上十万元以下
- D 、五万元以上二十万元以下
- 7 【选择题】《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。
- A 、一万以上五万以下
- B 、五万以上十万以下
- C 、五万以上二十万以下
- D 、一万以上十万以下
- 8 【选择题】 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券,办理交易事项,责令改正,并处以()的罚款。
- A 、五万元以上二十万元以下
- B 、一万元以上五万元以下
- C 、一万元以上十万元以下
- D 、五万元以上十万元以下
- 9 【选择题】 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券,办理交易事项,责令改正,并处以()的罚款。
- A 、五万元以上二十万元以下
- B 、一万元以上五万元以下
- C 、一万元以上十万元以下
- D 、五万元以上十万元以下
- 10 【选择题】《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。
- A 、一万以上五万以下
- B 、五万以上十万以下
- C 、五万以上二十万以下
- D 、一万以上十万以下
热门试题换一换
- 可转换公司债券的市场价值一般保持在可转换公司债券的()之上。Ⅰ.投资价值Ⅱ.转换价值Ⅲ.实际价值Ⅳ.预期价值
- 甲公司拟于2015年6月申报创业板上市,下列符合条件的是()。
- 下列关于利润表的说法,错误的有()。 Ⅰ.利润总额在主营业务利润的基础上,加减投资收益、补贴收入和营业外收支等后得出 Ⅱ.利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比,以计算出企业一定时期的净利润 Ⅲ.净利润在利润总额的基础上,减去本期计入损益的所得税费用后得出 Ⅳ.营业利润在主营业务利润的基础上,减营业费用、管理费用和财务费用后得出
- 以下可以界定为借款费用允许资本化的资产支出已经发生的情形有( )。Ⅰ.开出承兑汇票,年利率6%Ⅱ.采购用于构建固定资产的物资,但尚未付款Ⅲ.计提了与资产支出相关的职工薪酬Ⅳ.以现金采购了用于构建固定资产的物资
- 下列哪些属于公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项( ) Ⅰ.债券信用评级发生变化 Ⅱ.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅲ.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十五 Ⅳ.发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的百分之五 Ⅴ.发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
- 证券市场中,技术分析的要素包括()。 Ⅰ. 价格 Ⅱ. 成交量 Ⅲ. 时间 Ⅳ. 空间
- 下列估值方法中,不属于相对估值法的有()。 Ⅰ. 股权自由现金流模型 Ⅱ. 股利折现模型 Ⅲ. PE估值法 Ⅳ. 公司自由现金流模型
- 根据货币时间价值概念,一笔未来货币收入的现值必须()其终值。
- 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。 Ⅰ.被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用 Ⅱ.具有大学专科以上学历 Ⅲ.具有完全民事行为能力 Ⅳ.通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格
- 证券产品可以分为()。 Ⅰ.现金类 Ⅱ.债券类 Ⅲ.股票类 Ⅳ.衍生产品类
- 认为证券市场是有效市场的机构投资者一般会选择投资()证券组合。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
