- 组合型选择题单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅳ. 500万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:
(1)从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券、期货投资咨询从业资格;
(2)有100万元人民币以 上的注册资本;
(3)有固定的业务场所和与业务 相适应的通信及其他信息传递设施;
(4)有公司章程;
(5)有健全的内部管理制度;
(6)具备中国证监会要求的其他条件。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅳ. 500万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。I.有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格II.有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格III.100万元人民币以上的注册资本IV.500万元人民币以上的注册资本
- A 、II、III
- B 、II、IV
- C 、I、III
- D 、I、IV
- 3 【组合型选择题】单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。I.有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格II.有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格III.100万元人民币以上的注册资本IV.500万元人民币以上的注册资本
- A 、II、III
- B 、II、IV
- C 、I、III
- D 、I、IV
- 4 【组合型选择题】单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅳ. 500万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。I.有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格II.有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格III.100万元人民币以上的注册资本IV.500万元人民币以上的注册资本
- A 、II、III
- B 、II、IV
- C 、I、III
- D 、I、IV
- 6 【组合型选择题】单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅳ. 500万元人民币以上的注册资本
- 7 【组合型选择题】单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅳ. 500万元人民币以上的注册资本
- 8 【组合型选择题】单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅳ. 500万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅳ. 500万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅳ. 500万元人民币以上的注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列项目中,产生可抵扣暂时性差异的有()。Ⅰ.对存货计提跌价准备Ⅱ.税法折旧大于会计折旧形成的差额部分Ⅲ.对固定资产,企业根据期末公允价值大于账面价值的部分进行了调整Ⅳ.对无形资产,企业根据期末可收回金额小于账面价值计提减值准备的部分Ⅴ.对投资性房地产,企业根据期末公允价值大于账面价值的部分进行了调整
- 下列情况回归方程中可能存在多重共线性的有( )。 Ⅰ.模型中所使用的自变量之间相关 Ⅱ.参数最小二乘估计值的符号和大小不符合经济理论或实际情况 Ⅲ.增加或减少解释变量后参数估计值变化明显 Ⅳ.R²值较大,但是回归系数在统计上几乎均不显著
- 下列关于β系数说法正确的是( )
- 以下关于公司债券的发行说法正确的有()。Ⅰ.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行,不可向合格投资者公开发行Ⅱ.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的,既可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行Ⅲ.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行Ⅳ.不管是公开发行还是非公开发行,资信条件符合一定的标准,都可以既向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
- 商业银行对超过()岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。
- 下列关于需求弹性的说法中正确的有()。 Ⅰ.需求价格弹性简称为价格弹性或需求弹性 Ⅱ.需求价格弹性是价格变化的百分比除以需求量变化的百分比 Ⅲ. 需求价格弹性是指需求量对价格变动的反应程度 Ⅳ.需求价格弹性实际上是负数
- 已知甲公司产品正常销量为100万件,销售60万件可实现盈亏平衡,产品单价为10元,单位变动成本为5元,则甲公司产品销售利润率为()。
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- 一般来说,股东自由现金流主要来自公司()活动产生的现金流。
- 行业分析的主要任务包括()。Ⅰ.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位,分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度 Ⅱ.预测并引导行业的未来发展趋势 Ⅲ.判断行业投资价值,揭示行业投资风险 Ⅳ.为政府部门、投资者及其他机构提供决策依据或投资依据
- 以下是首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件的有()。Ⅰ.发行人只能经营一种业务Ⅱ.发行人最近3年主营业务未发生重大变化Ⅲ .发行人最近2年董事、高管未发生重大变化Ⅳ.发行人控股股东最近2年未发生变更
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载