- 选择题证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- A 、诚实信用
- B 、守法合规
- C 、客户至上
- D 、保守秘密
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取监管措施。
- A 、中国证监会
- B 、国务院
- C 、证券业协会
- D 、中国证监会及其派出机构
- 2 【选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取投资顾问服务费。
- A 、公司账户
- B 、公司账户或个人名义
- C 、公司账户和个人名义
- D 、个人名义
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 I．出具警示函 II．责令清理违规业务 III．监管谈话 IV．责令改正
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。Ⅰ.纪律处分Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 I．出具警示函 II．责令清理违规业务 III．监管谈话 IV．责令改正
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。Ⅰ.纪律处分Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.责令改正
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，中国证监会可以采取的措施包括（ ）。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
- D 、出具警示函
热门试题换一换
- “内在价值”即“由证券本身决定的价格”，其含义有（）。 I.内在价值是一种相对“客观”的价格 Ⅱ.内在价值由证券自身的内在属性或者基本面因素决定 Ⅲ.市场价格基本上是围绕着内在价值形成的 Ⅳ.内在价值不受外在因素的影响
- 货币市场利率包括（）。 Ⅰ.同业拆借利率 Ⅱ.商业票据利率 Ⅲ.国债回购利率 Ⅳ.国债现货利率 Ⅴ.外汇比价
- 以下关于公司变更登记的说法正确的有（）。
- 下列属于公司经营能力分析内容的有（）。 Ⅰ.公司法人治理结构 Ⅱ.公司经理层素质 Ⅲ.公司从业人员素质和创新能力 Ⅳ.公司产品结构
- 消费管理是指在一定社会经济条件下，管理主体为了达到某种既定的目标，依据一定的原则，运用一定的管理手段，对（）进行预测、计划、引导、控制、协调的活动过程。 Ⅰ.消费人群 Ⅱ.消费行为 Ⅲ.消费过程 Ⅳ.消费结果
- 某公司2007年年初和年末存货分别为4000万和5000万，存货周转次数为4次，2008年末存货比2008年年初减少20%，销售收入和销售成本均增长20%，则2008年存货周转次数为（）。
- 以下关于上市公司高级管理人员的兼职情况中，不符合现行规定的是（）。Ⅰ.公司财务总监兼责任大股东的会计机构负责人Ⅱ.公司副总经理兼任公司监事会召集人Ⅲ.公司董事长兼任大股东的董事长Ⅳ.公司总经理兼任下属子公司的总经理
- 道·琼斯工业指数的样本股票由（）家成分股公司构成。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
93jZm