- 组合型选择题上市公司不得公开发行股票的情形有()。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏Ⅱ.上市公司最近12个月内收到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅳ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D符合题意:上市公司不得公开发行股票的情形包括:
(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;
(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;
(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;
(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;
(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

- 1 【选择题】某上市公司非公开发行股票,本次发行的股份自发行结束之日起,()内不得转让,控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,()内不得转让。
- A 、36个月;12个月
- B 、12个月;12个月
- C 、12个月;36个月
- D 、36个月;36个月
- E 、18个月;36个月
- 2 【组合型选择题】上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中,本次发行的基本情况应当包括()。Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等Ⅳ.监管部门审核发行申请的发审会场次及时间Ⅴ.保荐人和承销团成员名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
- 3 【组合型选择题】 上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中,本次发行的基本情况应当包括()。 Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质 Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间 Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等 Ⅳ.监管部门审核发行申请的发审会场次及时间 Ⅴ.保荐人和承销团成员名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括()。Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要Ⅲ.发行对象及其与公司的关系Ⅳ.本次发行是否构成关联交易Ⅴ.募集资金投向
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】某上市公司非公开发行股票,本次发行的股份自发行结束之日起,()内不得转让,控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,()内不得转让。
- A 、36个月;12个月
- B 、12个月;12个月
- C 、12个月;36个月
- D 、36个月;36个月
- E 、18个月;36个月
- 6 【组合型选择题】上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中,本次发行的基本情况应当包括()。Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等Ⅳ.监管部门审核发行申请的发审会场次及时间Ⅴ.保荐人和承销团成员名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
- 7 【组合型选择题】上市公司不得发行优先股的情形有()。Ⅰ.本次发行申请有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.上市公司最近24个月内收到过中国证监会的行政处罚Ⅲ.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ.上市公司的权益被供股股东或实际控制人严重损害且尚未解除
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】上市公司不得公开发行股票的情形有()。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记栽、误导性陈述和重大遗漏Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅳ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】上市公司不得发行优先股的情形有()。Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记栽、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅳ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】上市公司不得发行优先股的情形有()。Ⅰ .本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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