- 组合型选择题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,以下处置方式正确的是()。Ⅰ.应撤销决定Ⅱ.尚未发行的,应停止发行Ⅲ.保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任Ⅳ.已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:D】
选项D正确:国务院证券监督管理机构对证券发行申请,严格依照法定程序进行审核后,发行人即取得发行证券的资格,其发行行为具有合法的法律效力,审核机关无权随意加以改变。但是在发生违法审核或因过失对不符合条件的发行证券申请予以核准或审批的情况下,应当及时予以纠正。发生审核决定不符合法律、行政法规规定的情况有两种:一种是证券发行审核机构或人员,故意或过失对不符合规定的发行申请予以核准;另一种是证券发行申请人或者为证券发行出具审计报告、资产评估报告或者提供法律意见书等文件的专业机构和人员弄虚作假、提供虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取核准。
无论是哪种情况,一旦发现已经作出的核准证券发行的决定不符合法律、行政法规规定,应当区别情况采取补救措施:首先是撤销发行决定(选项Ⅰ正确);其次是停止发行活动;对尚未发行证券的,停止发行(选项Ⅱ正确);再次是对已经发行的,证券持有人可要求发行人返还购买该证券时所付出的价款并加算银行同期存款利息(选项Ⅳ正确);采取上述补救措施后,还要根据情况追究相关人员的责任,对于构成犯罪的人员,要依法追究其刑事责任(选项Ⅲ正确)。
- 1 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,以下处置方式正确的是()。Ⅰ.应撤销决定Ⅱ.尚未发行的,应停止发行Ⅲ.保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任Ⅳ.已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还
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- 2 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,以下处置方式正确的是( )。Ⅰ.应撤销决定Ⅱ.尚未发行的,应停止发行Ⅲ.保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任Ⅳ.已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还
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- 3 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,以下处置方式正确的是()。Ⅰ.应撤销决定Ⅱ.尚未发行的,应停止发行Ⅲ.保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任Ⅳ.已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还
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- 4 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,以下处置方式正确的是()。Ⅰ.应撤销决定Ⅱ.尚未发行的,应停止发行Ⅲ.保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任Ⅳ.已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还
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- 5 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,以下处置方式正确的是()。Ⅰ.应撤销决定Ⅱ.尚未发行的,应停止发行Ⅲ.保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任Ⅳ.已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还
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- 8 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,以下处置方式正确的是()。Ⅰ.应撤销决定Ⅱ.尚未发行的,应停止发行Ⅲ.保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任Ⅳ.已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还
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- 10 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,以下处置方式正确的是()。Ⅰ.应撤销决定Ⅱ.尚未发行的,应停止发行Ⅲ.保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任Ⅳ.已经发行的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还
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- ( )是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。
- 某交易者在3 月20 日卖出1 手7 月份大豆合约,价格为1840 元/吨,同时买入1 手9 月份大豆合约价格为1890 元/吨,5 月20 日,该交易者买入1 手7 月份大豆合约,价格为1810 元/吨,同时卖出1 手9 月份大豆合约,价格为1875 元/吨,请计算套利的净盈亏()。
- 甲公司有一子公司乙和分公司丙,下列说法正确的是()。 Ⅰ.乙公司有独立民事诉讼权 Ⅱ.乙公司可以独立承担民事责任 Ⅲ.丙公司有独立民事诉讼权 Ⅳ.丙公司可以独立承担民事责任
- 行业轮动的三种杠杆包括()。 Ⅰ.财务杠杆 Ⅱ.流动杠杆 Ⅲ.运营杠杆 Ⅳ.估值杠杆
- 以下指标中,属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有()。 Ⅰ.总资产周转率 Ⅱ.净资产收益率 Ⅲ.资产负债率 Ⅳ.产权比率
- 实际股价形态中,出现最多的一种形态是()。
- 股票价格行为所表现出来的行业特征, 可将股票分为()。Ⅰ. 增长类股票Ⅱ. 稳定类股票Ⅲ. 周期类股票Ⅳ. 能源类股票
- 某中小板上市公司的持续督导,保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见()。Ⅰ.风险投资Ⅱ.限售股上市流通Ⅲ.对合并范围内的子公司提供担保Ⅳ.对合并范围内的子公司提供财务资助
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