- 组合型选择题上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中,本次发行的基本情况应当包括()。Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等Ⅳ.监管部门审核发行申请的发审会场次及时间Ⅴ.保荐人和承销团成员名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
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【正确答案:D】
选项D正确:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》第二十条规定:本次发行的基本情况应当包括:
(1)本次发行履行的相关程序,包括但不限于董事会和股东大会表决的时间、监管部门审核发行申请的发审会场次及时间、取得核准批文的时间、核准文件的文号、资金到账和验资时间、办理股权登记的时间等内容;(Ⅱ、Ⅳ包括)
(2)本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等;其中,应当公告各发行对象的申购报价情况及其获得配售的情况,发行价格与发行底价、发行日前20个交易日均价的比率;(Ⅲ包括)
(3)各发行对象的名称、企业性质、注册地、注册资本、主要办公地点、法定代表人、主要经营范围及其认购数量与限售期,应明示限售期的截止日;与发行人的关联关系,该发行对象及其关联方与发行人最近一年重大交易情况(按照偶发性和经常性分别列示)以及未来交易的安排。发行对象是自然人的,应当披露其姓名、住所;(Ⅰ包括)
(4)本次发行相关机构名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真。包括:保荐人和承销团成员、发行人律师事务所、审计机构、资产评估机构等。(Ⅴ包括)
- 1 【选择题】某上市公司非公开发行股票,若该公司的发行对象为境外战略投资者,则应当经()事先批准。
- A 、国家发展与改革委员会
- B 、证券交易所
- C 、国务院相关部门
- D 、中国证监会
- E 、证券登记结算机构
- 2 【选择题】上市公司非公开发行股票的,发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。
- A 、80%
- B 、70%
- C 、90%
- D 、100%
- E 、60%
- 3 【选择题】某上市公司非公开发行股票,本次发行的股份自发行结束之日起,()内不得转让,控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,()内不得转让。
- A 、36个月;12个月
- B 、12个月;12个月
- C 、12个月;36个月
- D 、36个月;36个月
- E 、18个月;36个月
- 4 【组合型选择题】 上市公司非公开发行股票的,发行保荐书应当披露发行人信息,主要包括()。 Ⅰ.发行人名称 Ⅱ.最新股权结构 Ⅲ.前十名股东情况 Ⅳ.现金分红及净资产变化表 Ⅴ.主要财务数据及财务指标
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】 上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中,本次发行的基本情况应当包括()。 Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质 Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间 Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等 Ⅳ.监管部门审核发行申请的发审会场次及时间 Ⅴ.保荐人和承销团成员名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中,本次发行的基本情况应当包括()。Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等Ⅳ.监管部门审核发行申请的发审会场次及时间Ⅴ.保荐人和承销团成员名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
- 7 【选择题】某上市公司非公开发行股票,本次发行的股份自发行结束之日起,()内不得转让,控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,()内不得转让。
- A 、36个月;12个月
- B 、12个月;12个月
- C 、12个月;36个月
- D 、36个月;36个月
- E 、18个月;36个月
- 8 【选择题】上市公司非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的百分之九十。
- A 、15
- B 、20
- C 、10
- D 、30
- E 、60
- 9 【组合型选择题】上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中,本次发行的基本情况应当包括()。Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等Ⅳ.监管部门审核发行申请的发审会场次及时间Ⅴ.保荐人和承销团成员名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
- 10 【选择题】上市公司非公开发行股票的,发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。
- A 、80%
- B 、70%
- C 、90%
- D 、100%
- E 、60%
- 决定和影响利率的主要因素有()。Ⅰ.利润的平均水平 Ⅱ.资金的供求状况 Ⅲ.物价变动的幅度 Ⅳ.国际经济的环境 Ⅴ.政策性因素
- 在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露( )。 Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整 Ⅱ.制作与发布研究报告的计划 Ⅲ.证券研究报告是否要发布 Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论,以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。
- 甲公司为建造厂房于2013年4月1日从银行借入4000万元专门借款,借款期限为2年,年利率为6%,不考虑借款手续费。该项专门借款在银行的存款年利率为3%,2013年7月1日,甲公司采取出包方式委托B公司为其建造该厂房,并预付了2000万元工程款,厂房实体建造工作于当日开始。该工程因发生施工安全事故在2013年8月1日至11月30日中断施工,12月1日恢复正常施工,至年末工程尚未完工。该项厂房建造工程在2013年度应予资本化的利息金额为()万元。
- 在进行投资规划时,对投资对象的分析包括()。 I.基本分析 II.技术分析 III.市场分析 IV.行业分析
- 不属于总体特点的是()。
- 收益率曲线即不同期限的( )组合而成的曲线。
- 1953年,经济学家()在其发表的论文《风险最优配置中的证券作用》中,首次提出了状态证券的概念。
- 前景理论从心理行为学出发,将人的决策过程分解为两个阶段,分别是()。 Ⅰ. 编辑阶段 Ⅱ. 调查阶段 Ⅲ. 评价阶段 Ⅳ. 决策阶段
- 在下列股利政策中,股利与利润之间保持固定比例关系,体现风险投资与风险收益对等关系的是()。
- 根据《上市公司信息披露管理办法》及相关规定,下列应同时记载于年度报告和中期报告的是()。Ⅰ.公司股票、债券发行及变动情况,股东总数,公司前10大股东持股情况Ⅱ.持股5%以上股东的情况Ⅲ.管理层讨论与分析Ⅳ.董事会报告Ⅴ.财务会计报告和审计报告全文
- 上市公司编制重组预案时,应涉及到上市公司基本情况,其内容包括()。Ⅰ.公司设立情况及曾用名称Ⅱ.最近5年控股权的变动情况Ⅲ.控股股东概况Ⅳ.实际控制人概况
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