- 多选题配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。
- A 、股权登记日
- B 、除权日
- C 、投资者配股申购数量
- D 、投资者配股申购期限
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参考答案【正确答案：A,B,D】
考察配股及上市业务操作流程。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 2 【多选题】关于上海证券交易所上市股票的配股，下列说法正确的有（）。
- A 、证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量
- B 、配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
- C 、由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交
- D 、在配股缴款过程中，由证券公司向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用
- 3 【多选题】根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。
- A 、过户费
- B 、佣金
- C 、印花税
- D 、配股款
- 4 【判断题】根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定，除申购代码外基本一致。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定完全相同。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】深圳证券交易所的公司配股流程与上海证券交易所操作流程基本一致。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 集合竞价原则不包括（ ）。
- 关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项的陈述，错误的是（）。
- 美国资本市场体系规模最大，体系最复杂也最合理，主要包括（ ）。I.以纽交所为核心的主板市场II.以纳斯达克为核心的二板市场III.遍布各地区的全国性和区域性市场IV.场外交易市场
- 政策性银行发行金融债券申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。 Ⅰ.发行数量 Ⅱ.期限安排 Ⅲ.竞价方式 Ⅳ.发行方式
- 下列选项中,属于股东会行使的职权有（）。 Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议 Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告 Ⅳ.对发行公司债券做出决议
- 中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括（）。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》
- 以下哪种股份可以转让（）。
- 证券投资顾问提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料包括（）。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.具有一年以上证券从业或证券服务业务经历和工作证明 Ⅳ.未受过刑事处罚的证明
- 下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。
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