- 选择题以下哪种股份可以转让()。
- A 、公司成立不满一年,发起人所持有的股份
- B 、在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份
- C 、国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准
- D 、记名股票,股东以背书方式

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【正确答案:D】
选项D正确:法律对股份的转让也作了一些限制性规定,具体包括:
(1)记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;
(2)发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让;
(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份,在任职期间内不得转让;
(4)国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让;
(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外,公司不得通过收购持有本公司的股票;
(6)股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行;
(7)无记名股票,在依法设立的证券交易场所内,由股东以将股票交付给受让人的方式转让。

- 1 【判断题】在代办股份转让业务中,股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】同时满足以下条件的股份转让公司,股份实行每周5次的转让方式()。
- A 、规范履行信息披露义务
- B 、股东权益为正值或净利润为正值
- C 、连续三个会计年度盈利
- D 、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
- 3 【单选题】关于代办股份转让业务,以下说法错误的是()。
- A 、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
- B 、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为办理代办股份转让服务
- C 、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
- D 、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
- 4 【判断题】在代办股份转让业务中,股份转让公司的股份必须按有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】股份的( )是指将依法可以转让的股份质押,设定质权。
- A 、设质
- B 、注销
- C 、收回
- D 、分派
- 6 【选择题】以下哪种股份可以转让()。
- A 、公司成立不满一年,发起人所持有的股份
- B 、在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份
- C 、国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准
- D 、记名股票,股东以背书方式
- 7 【组合型选择题】全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括()。Ⅰ.约见谈话Ⅱ.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅲ.出具警示函Ⅳ.限制证券账户交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括()。Ⅰ.约见谈话Ⅱ.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅲ.出具警示函Ⅳ.限制证券账户交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象采取的自律监管措施包括()。Ⅰ.约见谈话Ⅱ.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅲ.出具警示函Ⅳ.限制证券账户交易
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】以下哪种股份可以转让()。
- A 、公司成立不满一年,发起人所持有的股份
- B 、在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份
- C 、国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准
- D 、记名股票,股东以背书方式
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