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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中,包括()等信息。
  • A 、人员姓名
  • B 、

    身份证号码

  • C 、

    证券投资顾问执业资格证书编号

  • D 、

    所在业务部门、工作地点等信息

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

选项ABCD正确:证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券 投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列书面申请材料:

(1)公司证券投资咨询业务许可证明复印件;

(2)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表,包括人员姓名、身份证号码、登记编码、所在业务部门、工作地点等信息;(ABCD正确)

(3)申请注册为证券分析师的人员基本信息表,包括人员姓名、身份证号码、登记编码、所在业务部门、工作地点等信息;

(4)公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明;

(5)公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书;

(6)证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。

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