- 多选题下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
- A 、违背客户的委托为其买卖证券
- B 、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- C 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
- D 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
- E 、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

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【正确答案:A,B,E】
[解析] 选项CD属于操纵证券市场的手段,不是欺诈客户的行为,所以不选。

- 1 【单选题】以下不属于内部欺诈事件的是( )。
- A 、交易不报告
- B 、伪造
- C 、交易品种未经授权
- D 、管理信息不正确
- 2 【单选题】下列属于内部欺诈的有( )。
- A 、自己意识不到缺乏必要的知识/技能,按照自己认为正确而实际错误的方式工作
- B 、意识到自己缺乏必要的知识/技能,但由于颜面或其他原因,未向管理层提出或声明其无法胜任
- C 、意识到自己缺乏必要的知识/技能,但由于颜面或其他原因,不能正确处理面对的情况
- D 、意识到自己缺乏必要的知识/技能,并进而利用这种缺陷危害商业银行的利益
- 3 【单选题】以下不属于内部欺诈事件的是( )。
- A 、头寸故意计价错误
- B 、多户头支票欺诈
- C 、交易品种未经授权
- D 、银行内部发生的性别或种族歧视事件
- 4 【多选题】期货公司的下列( )属于欺诈客户行为之一。
- A 、向客户作获利保证
- B 、不与客户共担风险
- C 、未将客户交易指令下达到期货交易所
- D 、挪用客户保证金
- E 、用不正当手段使客户发出交易指令
- 5 【单选题】以下不属于借款人欺诈风险的是( )。
- A 、借款人的家族成员重病
- B 、借款人骗贷
- C 、借款人恶意欺诈逃债
- D 、借款人贷款后恶意转移资产
- 6 【单选题】下列属于个人教育贷款的欺诈风险的是( )。
- A 、借款人毕业后找不到工作
- B 、借款人拖欠贷款
- C 、借款人的家庭遭到意外
- D 、借款人捏造事实,隐瞒真相
- 7 【多选题】《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
- A 、未经客户委托,擅自为客户买卖证券
- B 、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
- C 、挪用公款进行大规模的证券买卖
- D 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- E 、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- 8 【多选题】《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
- A 、未经客户委托,擅自为客户买卖证券
- B 、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
- C 、挪用公款进行大规模的证券买卖
- D 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- E 、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- 9 【多选题】基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列()情形。
- A 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例
- C 、预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率
- D 、误导投资人购买与其风险承受能力不相匹配的基金产品
- E 、未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息,或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息
- 10 【多选题】基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列()情形。
- A 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例
- C 、预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率
- D 、误导投资人购买与其风险承受能力不相匹配的基金产品
- E 、未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息,或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息