- 多选题《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
- A 、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
- B 、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
- C 、挪用公款进行大规模的证券买卖
- D 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- E 、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,D,E】
挪用公款进行大规模的证券买卖属于损害的公司的利益。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】《中华人民共和国证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，并且以上资料的保存期限不得少于（）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 2 【单选题】《证券法》规定：证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于( )年。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、30
- 3 【多选题】根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
- A 、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
- B 、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
- C 、挪用公款进行大规模的证券买卖
- D 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- E 、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
- 4 【多选题】下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是( )。
- A 、违背客户的委托为其买卖证券
- B 、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- C 、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
- D 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
- E 、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
- 5 【判断题】《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但可以出借自己的账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】《中华人民共和国证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损,并且以上资料的保存期限不得小于( )。
- A 、10年
- B 、30年
- C 、20年
- D 、5年
- 7 【判断题】经纪类证券公司是依法专门从事证券承销、自营和经纪等业务的公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】《中华人民共和国证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但可以出借自己的账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】我国《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独管理。
- A 、证监会
- B 、商业银行
- C 、中央结算机构
- D 、中国银行银行
- 10 【多选题】《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
- A 、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
- B 、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
- C 、挪用公款进行大规模的证券买卖
- D 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- E 、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
热门试题换一换
- 银行接受信托公司委托代为推介信托计划，并承担信托计划的投资风险。
- 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
- 影响货币乘数的因素主要有（ ）。
- 信用风险加权资产等于信用风险暴露与风险权重的乘积，反映了银行信贷资产的风险水平。
- 下列可申请个人耐用消费品贷款的商品是（）。
- 投资组合理论是由（）提出来的。
- 高先生用10000元进行投资，年利率为8%，期限为3年。如果每季度复利一次，则3年后终值为（）元。（取最接近数值）
- 个人住房贷款对合作机构分析的要点不包括( )。
- 内部欺诈事件是指（）。
- 中国货币政策目前以（）调控为主，未来以（）调控为主。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
j4Mq4