- 多选题根据《证券法》的规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
- A 、未经客户委托,擅自为客户买卖证券
- B 、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
- C 、挪用公款进行大规模的证券买卖
- D 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- E 、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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参考答案
【正确答案:A,B,D,E】
[解析] 《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
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