- 多选题根据《证券法》规定，证券机构主要有( )。
- A 、证券交易所
- B 、证券公司
- C 、证券登记结算机构
- D 、财务公司
- E 、证券监督管理机构
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参考答案【正确答案：A,B,C,E】
[解析] D项财务公司不属于证券机构。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录，以下关于资料保存期限的表述正确的是（）。
- A 、不得少于5年
- B 、不得少于10年
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- D 、不得少于20年
- 2 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券内幕消息的知情人包括持有上市公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高管。
- A 、百分之一
- B 、百分之五
- C 、百分之十
- D 、百分之十五
- 3 【单选题】根据《证券法》有关规定，证券公司应该妥善保存开户资料、委托记录等，上述资料的保管期限不得少于（）。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 4 【多选题】根据《证券法》的规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
- A 、未经客户委托，擅自为客户买卖证券
- B 、传播、提供虚假或者误导投资者的信息
- C 、挪用公款进行大规模的证券买卖
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- E 、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
- 5 【判断题】依据《证券法》有关规定，证券机构主要有证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、客户交易结算账户是指存管银行为每个客户开立的，管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户
- B 、客户交易结算资金管理账户记载客户交易结算资金的变动明细
- C 、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义单独立户管理
- D 、客户交易结算资金管理账户与客户的银行结算账户和客户的证券资金账户之间建立对应关系
- 7 【判断题】根据《物权法》规定，基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】根据《物权法》规定，基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】根据《物权法》规定，基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】根据《民法典》规定，基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 银行最常见的个人贷款营销渠道不包括( )。
- 财力资源分析主要分析项目( )方案能否足额及时供应资金，并与建设工程进度相适应。
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