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【正确答案:D】
在行纪关系中,期货公司的权利主要有:(1)佣金请求权;(2)强制平仓权;(3)请求客户承受期货交易结果权;(4)留置权。选项D不属于。
【正确答案:D】
居间人是指受期货公司委托,为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务,独立承担基于中介服务所产生的民事责任,期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人。D正确;居间人不能代理客户签订期货经纪合同,不能从事期货投资咨询业务。不属于期货公司的正式员工。选项ABC不正确。
【正确答案:B】
投资者是期货市场的存在基础和服务对象。没有个人投资者、机构投资者、现货产业客户等各类投资者的有序参与,期货市场的稳健运行和功能发挥将无从谈起。
【正确答案:B】
从效力层级来看,作为法律的《期货和衍生品法》《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作为行政法规的《条例》,而《条例》效力又高于《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》等部门规章。选项B正确。
【正确答案:D】
期货市场法律法规主要体现为两大类别的基本法律关系。一是横向上,调整平等主体之间的民商事法律关系,主要是期货公司与客户之间的行纪关系、期货公司或客户与居间人之间的居间关系、期货公司与期货交易所之间的"会员一团体"关系。二是纵向上,调整不平等主体之间的行政法律关系和刑事法律关系,特别是中国证监会作为行政主体与各市场参与主体之间的行政监管关系,以及市场参与主体作为行政相对人与中国证监会之间的行政救济关系。选项D正确。
【正确答案:C】
期货交易实行账户实名制。交易者进行期货交易的,应当持有证明身份的合法证件,以本人名义申请开立账户。任何单位和个人不得违反规定,出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。
【正确答案:A】
《期货和衍生品法》为期货交易及相关活动提供信息技术系统服务的机构,应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准,并向国务院期货监督管理机构备案。信息技术服务机构违反规定未报备案的,责令改正,可以处二十万元以下的罚款。
【正确答案:D】
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。选项D正确。
【正确答案:A】
《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。选项A正确。
【正确答案:B】
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。选项B正确。