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首页 期货从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 风险管理公司及其工作人员不得有下列（）行为。
  • A 、对不同类别的客户和不同等级的服务、产品实行差异化的适当性管理
  • B 、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息
  • C 、对客户的资信情况进行调查、审核和评估
  • D 、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

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参考答案

【正确答案：B,D】

风险管理公司及其工作人员开展业务过程中不得有以下行为：

（1）误导或欺诈客户；
（2）侵占、挪用客户资产；
（3）泄漏因职务便利获取的未公开信息，或利用该信息为本人或者他人牟取不正当利益；
（4）与关联公司之间、与客户之间、在服务的不同客户之间进行利益输送或未公平对待客户；
（5）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
（6）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息；
（7）违反账户实名制要求，使用他人证券、期货账户，或将自有证券、期货账户出借或授权给他人使用；
（8）法律、行政法规以及中国证监会规定和自律管理规则禁止的其他行为。
选项BD为不得有行为。

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