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【正确答案:C】
《期货交易所管理办法》结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。选项C正确。
【正确答案:C】
在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经中国证监会主要负责人或者其他负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过3个月;案情复杂的,可以延长至3个月;
【正确答案:B】
期货公司有下列情形的,中国证监会应当依法办理相关业务许可证注销手续:
【正确答案:D】
《期货公司监管指标管理办法》期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除履行上述程序外,还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。选项D正确。
【正确答案:D】
期货交易所履行下列职责:
【正确答案:B】
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十,法律、行政法规另有规定的除外。选项B正确。
【正确答案:B】
《期货交易管理条例》客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。选项B正确。
【正确答案:D】
《期货公司监督管理办法》期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备下列条件:(二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。选项D正确。
【正确答案:B】
《期货市场客户开户管理规定》 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。选项B正确。
【正确答案:A】
除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户保证金。选项A正确。