2、证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括（）【选择题】A.执业注册记录B.家庭背景信息 D.证券业从业经历正确答案:该公司的有形资产净值债务率为（ 4、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》的规定，Ⅰ.幕集资金投资项目的审批、核准或备案文件Ⅱ.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
【选择题】A.丙公司可以向证监会提出免于以要约方式增持股份的申请B.丙公司可以向证监会提出免于发出要约的申请，丙公司可以向证券交易所和证券登记结算机构申请 办理股份转让和过户登记手续C.丙公司所持的上市公司股份应当锁定36个月D.丙公司如果不申请豁免，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。2、孙某拟对某上市公司发出以终止该公司上市地位为目的的全面要约。
【选择题】A.确认资本公积10万元B.确认营业外收入10万元C.确认投资收益10万元 D.确认公允价值变动损益10万元E.确定固定资产10万元正确答案:自用房地产或存货转换为采用公允价值模式计量的投资性房地产时，本题中转换日投资性房地产的公允价值为110万元，差额10万元应计入所有者权益中的资本公积。承接一个新的工程项目B.代表公司参与民事诉讼C.变价出售公司财产D.发现公司财产不足清偿债务后。
<br/>1、上市公司收购事项完成后的规定期限内，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，（3）督促和检查申报人履行对市场公开作出的相关承诺的情况；（4）督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况；财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，IV.个人所负数额较大的债务到期未清偿不得担任股份公司的董事
<br/>1、以下关于利率期限结构的理论说法正确的有（）。利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期，利率期限结构与债券期限长短没有关系Ⅱ.流动性偏好理论认为，利率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必须的流动性溢价共同决定的Ⅲ.流动性偏好理论认为，其其利率期限结构是向下倾斜的Ⅳ.市场分割理论认为，利率期限结构取决于短期资金市场的供求状况与长期资金市场供求状况的比较。
Ⅰ.上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5%Ⅱ.单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%Ⅲ.员工持股计划持有的股票总数包括首发上市前获得的股份Ⅳ.员工持股计划持有的股票总数包括其通过二级市场自行购买的股份Ⅴ.公司股东大会对员工持股计划作出决议的。
但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释Ⅱ.发行人2014年被银行业监督管理机构列入政府融资平台名单，发生可能影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项。
上市公司非公开发行股票的特定对象应不超过（）名。《上市公司证券发行管理办法》第三十七条规定，I.零息债券无法计算当期收益II.不能用于比较期限和发行人均较为接近的债券III.一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣IV.计算方法较为复杂V.不能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益【组合型选择题】A.I、IIIB.IV、V C.III、IV D.II、IV正确答案:
<br/>1、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》的规定，Ⅰ.幕集资金投资项目的审批、核准或备案文件Ⅱ.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告 实际发行债券的面值总额不少于5000万元 Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算 Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易。
张三在内幕信息公开前买入获利，李四在内幕信息公开后买入，选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ错误）2、某公司首次公开发行新股3000万元。首次公开发行股票网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的:按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于 ，《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009]125号）:
且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷 Ⅲ.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为Ⅳ.董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，Ⅰ.资产支持证券应可以公开或非公开发行，Ⅱ.资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统。
①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符，③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更，④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，2、下列关于股份公司股份回购的行为符合法律规定的有（ ）；
Ⅰ.股票估值分为绝对估值和相对估值 Ⅱ.绝对估值是通过对上市公司历史及当前的基本面的分析和对未来反映公司经营状况的财务数据的预测获得上市公司股票的内在价值 Ⅲ.绝对估值的方法有现金流贴现定价模型和B-S期权定价模型 Ⅳ.相对估值是使用市盈率、市净率、市售率、市现率等价格指标与其他多只股票（对比系）进行对比。
<br/>1、乙公司经国家批准2007年1月1日建造完成核电站核反应堆并交付使用，企业应在该项设施使用期满后将其拆除，已知(P/F，40)=0.1420，【选择题】A.253.5B.250C.25D.3.55E.225正确答案:A答案解析:考虑弃置费用固定资产的初始人账价值=弃置费用现值+实际发生的建造成本=25×0.1420+250=253.5(亿元)会计处理如下：固定资产
所对应募集资金总量不超过8亿C.本次发行可不提供担保D.本次发行可不进行资信评估E.本次发行可不通过董事会议案即发行正确答案:预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。《上市公司证券发行管理办法》第二十条规定，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，3、下列关于股份公司股份回购的行为符合法律规定的有（ ）。
非上市公众公司应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问B.非上市公众公司重大资产重组，同时应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票C.以发行股份方式购买资产的，非上市公众公司的董事长、总经理、财务负责人应当在非上市公众公司披露年度报告的同时向投资者致歉正确答案:
承接一个新的工程项目B.代表公司参与民事诉讼C.变价出售公司财产D.发现公司财产不足清偿债务后，向人民法院申请宣告破产E.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款正确答案:乙无需向证监会提出免于发出要约收购的申请 Ⅱ.地方国资委控股的国有企业持有上市公司60％的股权，可以不发出要约收购 Ⅲ.某地方国资控制的国有企业甲将其持有的上市公司56%股权协议转让给另一地方国资控制的国有企业。
<br/>1、上市公司向不特定对象公开募集股份应当符合（）。
【选择题】A.甲上市公司应聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见B.甲上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见C.甲上市公司的独立董事应当在充分了解相关信息的基础上。