Ⅲ.深圳证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披需作出有关规定 Ⅳ.上海证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定 上海证券交易所和深训证券交易所均对在本所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定，3、根据《公司债券发行与交易管理办法》关于资信评级机构为公开发行公司偾券进行信用评级的相关规定。
某公司发生诉讼并经法院判决Ⅲ.某公司在2010年12月31日之前对外提供担保，贷款银行于资产负债表日后至财务报表批准报出日之前要求甲公司按照合同约定履行债务担保责任。但甲公司2010年度财务报告未确认与该担保事项相关的预计负债 Ⅳ.某上市公司在财务报表批准报出之前，期权的卖方只有义务没有权利Ⅲ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的。
II.对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录III.现场勘查记录和查阅文件的情况IV.工作时间V.与发行人相互沟通的情况 根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号一一公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》第三章的相关规定，张某应当在继承发生之日起3曰内编制简式权益变动报告书 应当编制详式权益变动报告书Ⅲ.如果继承股份的比例为上市公司已发行股份的21 %。
【选择题】A.公司的资产重组B.公司上市的证券市场的监管政策C.公司所属产业的产业政策D.公司的投资者对股票走势的心理预期E.市场经济环境正确答案:BCD三项属于影响公司股票投资价值的外部因素。Ⅰ.股票募集资金的用途Ⅱ.提名、任免董事Ⅲ.聘任或解聘高级管理人员Ⅳ.公司董事、高级管理人员的薪酬【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
【选择题】A.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见B.保荐机构关于发行人董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的核查意见C.发行人关于募集资金运用方向的总体安排及其合理性、必要性的说明D.发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见正确答案:
2、证券公司发行债券应当由（）制订方案。【选择题】A.发行人聘请的主承销商B.发行人监事会C.发行人董事会D.发行人股东会E.发行人职工代表大会正确答案:证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司发行债券应当由董事会制订方案，3、根据《上市公司信息披露管理办法》及相关规定，公司前10大股东持股情况 《上市公司信息披露管理办法》第二十一条规定。
未接到通知书的自公告之日起45日内申报债权 公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，即公司应从T+20算起10日内通知债权人，3、关于审计意见对上市公司分红的影响。在制定利润分配方案时扣除上述审计意见的影响数Ⅲ.无法表示意见，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号一一非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》（证监发[2001]157号）:
Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访，（选项Ⅱ错误）（4）对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；（选项Ⅰ错误）（5）对有关部门关注的发行人相关事项进行核查。
《优先股试点管理办法》第三十四条上市公司非公开发行优先股仅向本办法规定的合格投资者发行，2、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——招股说明书》，实际控制人作出的避免新增同业竞争的承诺Ⅱ.发行人应在招股说明书中披露控股股东，实际控制人应在招股说明书正文后声明招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
参见《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第十二条规定。
I.转换贴水率2. 27% II.转换平价44III.转换升水率2. 22% IV.转换价值1125【组合型选择题】A.I、II B.III、IVC.IV、VD.II、IV正确答案:转换平价=可转换公司债券的市场价格/转换比例=1100/25=44;转换贴水=可转换公司债券的转换价值-可转换公司债券的市场价格=1125-1100=25;甲公司对该设备采用年限平均法计提折旧。
保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书，保荐人应汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书供监管备查Ⅳ.验证版招股说明书指在招股说明书中标示出重要的披露内容对应保荐工作底稿依据的招股说明书版本【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、ⅡE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
【选择题】A.CAPM模型表明在风险和收益之间存在一种简单的线性替换关系B.CAPM模型对风险一收益率关系的描述是一种期望形式，因此本质上是不可检验的C.CAPM模型提供了对投资组合绩效加以衡量的标准，从而将投资者和基金管理者的注意力集中于可分散的系统风险上正确答案:
应当按照公允价值计量II.政府补助为非货币性资产的，应当按照账面价值计量III.政府补助为非货币性资产的，按照名义金额计量IV.企业取得的各种政府补助为货币性资产的，通常按照实际收到的金额计量V.存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨付的，【选择题】A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.净值变动表正确答案:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》第八条规定：
审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。[2008年真题〕【选择题】A.本次债券发行的最大额度为8亿元B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿C.本次发行可不提供担保D.本次发行可不进行资信评估E.本次发行可不通过董事会议案即发行正确答案:预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。
上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，【选择题】A.询价推介时间B.定价公告刊登日期 C.资本金验证日期D.申购日期和缴款日期 正确答案:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》（2006年修订）第二十六条规定，Ⅰ.包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》
[2008年真题〕【选择题】A.本次债券发行的最大额度为8亿元B.本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿C.本次发行可不提供担保D.本次发行可不进行资信评估E.本次发行可不通过董事会议案即发行正确答案:预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。[2008年真题]Ⅰ.发行人及其主承销商根据初步询价结果即确定了发行价格Ⅱ.参与初步询价的询价对象共15家。
I.用于抵偿的资产可以不属于上市公司同一业务体系II.上市公司应当聘请中介机构对符合以资抵债条件的资产进行评估，并充分考虑所占用资金的现值予以折扣 III.上市公司可选择是否向社会公告审计报告和评估报告 IV.独立董事应当就上市公司关联方以资抵债方案发表独立意见，或者聘请有证券期货相关业务资格的中介机构出具独立财务顾问报告V.上市公司关联方以资抵债方案须经股东大会审议批准。
<br/>1、发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见。