2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》，下列关于报送保荐工作底稿的说法，正确的有（）。Ⅰ.上交所受理发行上市申请文件后10个工作日内，保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书，供监管备查Ⅱ.保荐人向上交所报送审核问询回复后5个工作日内，应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书，供监管备查Ⅲ.上市委员会审议会议结束后10个工作曰内，保荐人应汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书供监管备查Ⅳ.验证版招股说明书指在招股说明书中标示出重要的披露内容对应保荐工作底稿依据的招股说明书版本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:Ⅱ项错误，发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照上交所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查，及时、逐项回复上交所发行上市审核机构提出的审核问询，相应补充或者修改发行上市中请文件，并于上市委员会审议会议结束后 10个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底搞和更新后的验证版招股说明书。

2、保荐机构和保荐代表人应当（）对上市公司至少进行一次定期现场检查。【选择题】

A.每年

B.每月

C.每个季度

D.每半年

E.每旬度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》规定，保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查，持续督导时间不满3个月的除外。

3、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应向（）中国证监会派出机构申请辅导验收。【选择题】

A.保荐机构所在地

B.发行人所在地

C.保荐代表人所在地

D.发行人上市地

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

4、保荐机构应在发行保荐书中发表明确意见的事项有（）。Ⅰ.发行人是否符合发行条件Ⅱ.发行人存在的主要风险Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ.保荐机构的推荐结论Ⅴ.发行人存在的主要问题及解决情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件，发行人存在的主要风险，保荐机构与发行人的关联关系，保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见，

5、保荐机构推荐企业首次公开发行股票并在主板上市，根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，下列属于发行保荐工作报告必备内容的有（）。 Ⅰ.详细说明立项评估决策机构成员意见，立项评估决策机构成员审议情况 Ⅱ.详细说明项目证券服务机构在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及主要问题的 研究、分析与处理情况Ⅲ.详细说明内部核查部门关注的主要问题，逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况 Ⅳ.详细说明内核小组会议讨论的主要问题及审核意见，逐项说明对内核小组意见的具体落实情况 Ⅴ.陈述核查证券服务机构出具专业意见的情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:《犮行证券的公司信息披露内客与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二十九条规定，保荐机构应详细说明项目执行成员在尽职调查过程中发现和关注的主要问题以及对主要问题的研究、分析与处理情况（如协调发行人和证券股务机构召开定期会议、专项会议以及重大事项临时会议的主要内容等），重点说明对主要问题的解决情况。