2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、非公开发行股票的发行过程中，申购报价过程应当由（）现场见证。【选择题】

A.保荐人

B.法律顾问

C.发行人律师

D.发行人董事会成员

E.证监会工作人员

正确答案:C

答案解析:《上市公司非公开发行股票实施细则》第二十六条规定，在申购报价期间，上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，申购报价过程应当由发行人律师现场见证。

2、发行人应在招股说明书中针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，其主要内容不包括（）。【选择题】

A.询价推介时间

B.定价公告刊登日期

C.资本金验证日期

D.申购日期和缴款日期

正确答案:C

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书》（2006年修订）第二十六条规定，发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括：①询价推介时间；②定价公告刊登日期；③申购日期和缴款日期；④股票上市日期。

3、关于增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》 Ⅱ.上海证券交易所和深圳证券交易所均对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定，二者的规定基本一致 Ⅲ.深圳证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披需作出有关规定 Ⅳ.上海证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定 Ⅴ.增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:上海证券交易所和深训证券交易所均对在本所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定，二者的规定基本一致。增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。

4、重污染行业的生产经营公司申请首次公开发行股票时，在下列哪些情况下，其申请文件中应当提供国家环保总局的核查意见？（） I.公司从事省内煤炭生产，子公司从事火力发电II.公司省内从事铝制品生产，分公司从事电解铝生产III.公司跨省从事化工行业生产IV.公司省内从事钢铁生产 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:国家环境保护总局制定的《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》（环[2003]101号）第一条规定，上市公司环境保护核查的对象包括重污染行业申请上市的企业，申请再融资的上市企业，再融资募集资金投资于重污染行业。重污染行业暂定为：冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业。而《关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知》（中国证券监督管理委员会发行监管函[2008]6号）规定，从事火力发电、钢铁、水泥、电解铝行业和跨省从事环发[2003]101号文件所列其他重污染业生产经营公司首发申请首次公开发行股票的，申请文件中应当提供国家环保总局的核查意见，未取得相关意见的，不受理申请。

5、《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。【选择题】

A.25%; 10%

B.25%; 5%

C.20%; 10%

D.20%; 5%

正确答案:A

答案解析:参见《证券法》第五十条规定。股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上