2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（）。 Ⅰ .列席发行人的股东大会、董事会和监亊会Ⅱ.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅲ.要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式及时通报信息Ⅳ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅴ.对发行人的信息披露文件进行事前审阅【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:除了 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ项外，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明。

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应向（）中国证监会派出机构申请辅导验收。【选择题】

A.保荐机构所在地

B.发行人所在地

C.保荐代表人所在地

D.发行人上市地

正确答案:B

答案解析:选项B正确：保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

3、某公司拟申请首次公开发行股票并上市，其股东中存在私募投资基金，则本次发行的相关中介机构应在以下（）文件中说明对私募投资基金备案情况的核查结论。 Ⅰ.《发行保荐书》Ⅱ.《发行保荐工作报告》Ⅲ.《法律意见书》Ⅳ.《律师工作报告》Ⅴ.《审计报告》【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ 

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:E

答案解析:根据《发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》 的规定，企业首次公开发行前私幕投资基金投资入股或受让股权，中介机构应对发行人股东中是否有私募投资基金、是否按规定履行备案程序进行核查，并分别在《发行保荐书》《发行保荐工作报告》《法律意见书》《律师工作报告》中对核查对象、核査方式、核查结果进行说明。

4、根据《保荐人尽职调査工作准则》，下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ.凡涉及发行条件或投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查Ⅲ.保荐人发现中介机构及其签名人员专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求中介机构及其签名人员做出说明，但不得聘请其他中介机构提供专业服务 Ⅳ.尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当参照保荐人尽职调查工作准则的规定， 持续履行尽职调查义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》的规 定，Ⅲ项，可聘请其他中介机构提供专业服务。 Ⅳ项，尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照准则的规定，持续履行尽职调查义务。

5、证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于（）人。【选择题】

A.20

B.35

C.38

D.42

E.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第十条第四项规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。