2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》，保荐机构应当对上市公司披露项发表独立意见的有（）。Ⅰ.对控股子公司进行担保Ⅱ.关联交易Ⅲ.委托理财Ⅳ.套期保值业务Ⅴ.限售股份上市流通【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:保荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见：募集资金使用情况：限售股份上市流通；关联交易；对外担保（对合并范困内的子公司提供担保除外）；委托理财；提供财务资助（对合并范困内的子公司提供財务资助除外）； 风险投资、套期保值等业务；深圳证券交易所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。

2、根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》，下列关于报送保荐工作底稿的说法，正确的有（）。Ⅰ.上交所受理发行上市申请文件后10个工作日内，保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书，供监管备查Ⅱ.保荐人向上交所报送审核问询回复后5个工作日内，应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书，供监管备查Ⅲ.上市委员会审议会议结束后10个工作曰内，保荐人应汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书供监管备查Ⅳ.验证版招股说明书指在招股说明书中标示出重要的披露内容对应保荐工作底稿依据的招股说明书版本【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:Ⅱ项错误，发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照上交所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查，及时、逐项回复上交所发行上市审核机构提出的审核问询，相应补充或者修改发行上市中请文件，并于上市委员会审议会议结束后 10个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底搞和更新后的验证版招股说明书。

3、下列关于保荐机构对创业板上市公司履行持续督导义务的说法中，正确的有（）。Ⅰ .保荐机构对上市公司信息披露文件的审阅工作，必须在披露之前完成Ⅱ.保荐机构对上市公司关联交易事项需发表独立意见 Ⅲ.保荐机构对上市公司委托理财事项需发表独立意见Ⅳ.保荐机构对上市公司为他人提供担保事项需发表独立意见【组合型选择题】

A.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:保荐机构及时审阅上市公司文件及其他相关附件，对上市公司的信息披露文件事前审阅，未事前审阅的，在上市公司履行信息披露文件义务后5个交易曰内，完成对有关文件的审阅 工作。

4、保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅲ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅳ.审阅信息披露文件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《保荐办法》第28条规定，荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件。Ⅰ项属于上市保荐书的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅲ项属于提交发行保荐书后应承担的工作。

5、证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求（）。Ⅰ.内部机构设置合理Ⅱ.具有健全的业务规程Ⅲ.具备卓越的研究能力Ⅳ.具有一般销售能力Ⅴ.具有内部风险评估和控制系统【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第10条规定，证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 5000 万元； （2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标 符合相关规定； （3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和 控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力 等后台支持； （4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员 不少于 35 人，其中最近 3 年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人； （5）保荐代表人不少于 4 人； （6）最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚； （7）中国证监会规定的其他条件。