基金法律法规

强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录正确答案:以支持投资分析、建议、行动等相关事项。强化投资风险管理、合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素、区分投资分析和建议演示中的事实和假设。

（ ）需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。【单选题】A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金销售人正确答案:基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。2、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。基金季度、半年度、年度报告在披露的第2个工作日。

基金管理人内部控制的基本要素包括：【单选题】A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同 D.基金托管协议正确答案:3、（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.资金来源B.风险控制C.管理方式D.权利义务正确答案:根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面的特点，【单选题】A.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证B.未标示明确的价值C.表明了交易双方的所有权关系和债权关系D.一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类正确答案:

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，1、（ ）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。【单选题】A.基金销售机构B.基金注册登记机构 C.律师事务所和会计事务所 D.基金投资咨询公司正确答案:基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构，基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的独立机构，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。

找到有吸引力的市场机会B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知正确答案:1、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.基金投资顾问机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人C.基金份额登记机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人正确答案:我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，【单选题】A.基金合同B.基金公司章程C.委托书D.基金收益承诺书正确答案:

【单选题】A.介绍基金产品费率信息B.提供投资咨询建议C.开展投资者风险教育D.向客户介绍信息查询正确答案:开展投资者风险教育是基金销售的“【单选题】A.系列基金 B.基金中的基金C.ETF D.分级基金正确答案:将普通型基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可分离上市交易的一种基金产品。

1、场外认购的LOF基金份额注册登记在（ ）。【单选题】A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统正确答案:场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

1、下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同B.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明C.募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访D.未经回访确认成功，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项正确答案:

【单选题】A.开放式基金的认购程序包括认购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购正确答案:而封闭式基金的发售方式为网上发售和网下发售开放式基金的认购程序包括认购和确认；2、下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中。

反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）【单选题】A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的合规性审查 C.制定严格有效的开户流程，对有关客户的身份证明材料予以保存 D.建立风险导向的反洗钱防控体系，（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

【单选题】A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：10.基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；7.基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；

【单选题】A.证券公司 B.证券交易所C.基金管理人D.商业银行正确答案:ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，【单选题】A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策正确答案:【单选题】A.债券发行者的不同B.债券到期日的长短C.债券信用等级的高低 D.债券面额的大小正确答案:

【单选题】A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求正确答案:甲的做法也会损害与其哥哥购买相同基金的其他客户的利益；是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，【单选题】A.为中小企业拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的稳定和健康发展C.完善金融体系D.降低金融行业系统性风险正确答案:

【单选题】A.安全保管基金的全部资产B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C.基金资产的清算D.基金资产的投资运作正确答案:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定监督基金管理人的投资运作；我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任；

3、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（ ）。ETF与普通股票一样在市场挂牌交易C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易D.二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值正确答案:一级市场的存在使二级市场交易价格不可能偏离基金份额净值很多。

【单选题】A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.是一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金正确答案:机构投资者在投资过程中会构建合理投资组合，机构投资者庞大的资金、专业化的管理和多方位的市场研究等也为建立有效的投资组合提供了可能。国内的基金销售机构可分为直销机构和（ ）两种类型。【单选题】A.分销渠道B.承购包销C.股票包销D.代销机构正确答案:

【单选题】A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金正确答案:【单选题】A.提升服务的层次化B.提升服务的综合化C.提升服务的专业化D.深度挖掘互联网销售的效能正确答案:【单选题】A.是风险投资可承受的最高损失限额B.可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益C.安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大D.在放大倍数一定的情况下，风险资产投资比例将下降正确答案:

【单选题】A.安全保管基金的全部资产B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C.基金资产的清算D.基金资产的投资运作正确答案:复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；【单选题】A.直销方式仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售。