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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、基金信息披露应满足的原则不包括( )。【单选题】
A.真实性
B.公平性
C.灵活性
D.完整性
正确答案:C
答案解析:基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
2、
( )是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。
【单选题】A.政府
B.中央银行
C.金融机构
D.企业
正确答案:C
答案解析:金融机构是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。
3、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是( )。【单选题】
A.中小投资者被排斥在一级市场之外
B.二级市场上,ETF与普通股票一样在市场挂牌交易
C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者,均可按市场价格进行ETF份额的交易
D.二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:一级市场的存在使二级市场交易价格不可能偏离基金份额净值很多,否则两个市场的差价会引发套利交易。套利交易会使套利机会最终消失,使二级市场价格回复到基金份额净值附近。因此,正常情况下,ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近;ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。在一级市场上,只有资金达到一定规模的投资者(基金份额通常要求在30万份以上)可以随时在交易时间内进行以股票换份额(申购)、以份额换股票(赎回)的交易,中小投资者被排斥在一级市场之外。在二级市场上,ETF与普通股票一样在市场挂牌交易。无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者,均可按市场价格进行ETF份额的交易。
4、投资基金运作中的主要当事人不包括( )。【单选题】
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售人
正确答案:D
答案解析:投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。投资基金主要是一种间接投资工具,基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
5、
QDII基金定期报告中的特殊披露要求不包括( )。
【单选题】A.境外投资顾问和境外资产托管人信息
B.境外证券投资信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.外币交易及外币折算相关的信息
正确答案:C
答案解析:本题答案为C。投资境外市场可能产生的风险信息属于基金合同、招募说明书的特殊披露要求。
定期报告中的特殊披露要求:
(1)境外投资顾问和境外资产托管人信息。在基金定期报告的产品概况部分披露境外投资顾问和境外资产托管人的基本情况,在基金定期报告的管理人报告部分披露境外投资顾问为基金提供投资建议的主要成员的情况。(2)境外证券投资信息。在基金投资组合报告中,QDII基金将根据证券所在证券交易所的不同,列表说明期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布情况,除股票投资和债券投资明细外,还会披露基金投资明细及金融衍生品组合情况。(3)外币交易及外币折算相关的信息。例如,在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策,计入当期损益的汇兑损益等。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
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