基金法律法规

【单选题】A.提供交易清算、资金处理的功能B.记录基金产品信息C.记录基金管理人信息D.基金投资人风险承担能力调查正确答案:具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能；③对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，3、在基金经营机构的客户信息的内容中。

【单选题】A.申购与赎回的标的不同B.申购与赎回的场所不同C.对申购和赎回的限制不同D.申购与赎回的登记不同正确答案:2、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定，【单选题】A.基金募集份额总额不少于3亿份 B.基金募集金额不少于2亿元人民币 C.基金份额持有人的人数不少于300人 D.基金份额持有人的人数不少于1000人正确答案:

【单选题】A.便于进行长期投资B.便于进行短期投资C.长期投资和现金管理的理想工具D.短期投资和现金管理的理想工具正确答案:是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资和现金管理的理想工具，Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待。

【单选题】A.投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B.投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的C.投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的D.投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的正确答案:但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。

【单选题】A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用为申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化正确答案:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变（D项正确），基金份额可以在依法设立的证券交易所交易（B项正确），但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式（C项错误）。

【单选题】A.银行和保险公司B.中介机构 C.银行和券商 D.证券公司和保险公司正确答案:【单选题】A.ETF的申购和赎回通过交易所进行；而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价C.LOF的净值报价频率要比ETF高D.ETF通常采用完全被动式管理方法；而LOF采用的可以使指数型基金也可以是主动管理型基金正确答案:

【单选题】A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产委托方根据投资者授权，承担受托人义务C.能够帮助机构投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值正确答案:（选项B错误）（2）从受托资产来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。

【单选题】A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都不对正确答案:【单选题】A.全面性原则B.健全性原则C.规范性原则D.独立性原则正确答案:【单选题】A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确正确答案:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，【单选题】A.监事会B.总经理C.合规管理部门D.督察长正确答案:

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。【单选题】A.各部分负责人B.董事长C.独立监事D.基金经理正确答案:基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。3、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，【单选题】A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长正确答案:

【单选题】A.市场进入时B.市场活动期间C.市场退出时D.基金机构从设立直至终止的全过程正确答案:政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，【单选题】A.资金募集方式B.运作方式C.法律形式D.投资对象正确答案:【单选题】A.基金当事人B.基金市场服务机构C.社会力量D.基金监管机构和自律组织正确答案:

【单选题】A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高正确答案:价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，所以价值型股票基金与成长型股票基金相比投资风险相对较低。混合基金的问题在于基金的投资目标（Ⅰ正确）、投资策略（Ⅱ正确）、风险收益特征（Ⅲ正确）等要素在基金合同中体现的并不明显。

【单选题】A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组正确答案:基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则；

3、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析的作用不包括（ ）。【单选题】A.市场定价B.促进信息的有效利用和传播C.市场有效性的提高和资源的合理配置D.实现无风险投资正确答案:证券投资基金在投资组合管理中对所投资证券进行的深入研究与分析，通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.基金管理公司及子公司B.私募机构C.证券公司及其资管子公司D.商业银行正确答案:根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定，证券公司及其资管子公司负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划。【单选题】A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人正确答案:

基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。基金管理人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。【单选题】A.性质不同B.收益与风险特性不同C.投资主体要求不同 D.信息披露程度不同正确答案:【单选题】A.ETF基金B.南方避险增值基金 C.南方宝元债券基金D.华安现金富利基金正确答案:

【单选题】A.基金投资组合报告B.基金公开说明书C.内部监察报告D.基金净值公告正确答案:基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。需要披露基金资产组合，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益C.复核信息披露文件。

【单选题】A.上市开放式基金（LOF） B.交易型开放式指数基金（ETF）C.伞形基金D.保本基金正确答案:【单选题】A.银行业监督管理机构B.证券业监督管理机构C.保险业监督管理机构D.中国证券业协会正确答案。

2、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）内进行基金募集。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。【单选题】A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中介机构正确答案:相关当事人是指除基金份额持有人以外的参与投资基金活动的其他当事人。

【单选题】A.监事会B.股东会C.董事会D.经理正确答案:ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，4、关于股票和股票基金的说法不正确的是（ ）。【单选题】A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判D.每一交易日股票基金只有1个价格正确答案:

正确的是（ ）【单选题】A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，1、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，【单选题】A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识。