基金法律法规

【单选题】A.收益分配权B.决定权C.表决和监督权D.知情权正确答案:【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展B.维护公司信誉，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格正确答案:

【单选题】A.帮助基金管理人控制所有风险B.减少违规处罚导致的损失C.减少由于声誉风险导致的潜在损失D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义正确答案:合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险（选项A不包括），加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义（选项D包括）。（C项属于）4、基金管理人加强合规文化建设。

【单选题】A.健全性原则B.有效性原则C.及时性原则 D.相互制约原则正确答案:【单选题】A.蓝筹股B.同期型股票C.收益型股票D.逆势型股票正确答案:或者为他人违法违规的行为提供帮助【单选题】A.客户至上B.守法合规C.诚实守信 D.保守秘密正确答案:【单选题】A.合格投资者制度B.适度监管制度C.行政审批制度D.市场准入限制正确答案:

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，基金的分类不包括（）【单选题】A.混合型基金B.增长型基金 C.收入型基金D.平衡型基金正确答案:考察基金按投资目标的分类。【单选题】A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则D.相互制约原则正确答案:维护内部控制制度的有效执行3、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（ ）。

【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金份额上市交易公告书D.基金托管协议正确答案:基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。基金份额上市交易公告书是基金信息披露的内容之一，2、安全垫是风险资产投资可承受的（ ）损失限额。安全垫是风险投资（如股票投资）可承受的最高损失限额。

【单选题】A.T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正C.T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金正确答案:则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金；则投资者将根据其申购的基金份额获得相应的现金。则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；

【单选题】A.基金上市交易的证券交易所B.基金管理人C.基金注册登记人D.基金托管人正确答案:【单选题】A.主要会计政策B.基金资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易正确答案:4、基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）原则。体现的是信息披露的公平性原则；基金信息披露内容方面应遵循的基本原则（1）真实性原则。真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。

【单选题】A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动正确答案:【单选题】A.开放式基金 B.契约型基金 C.公募基金D.封闭式基金正确答案:3、某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.10元、赎回费率为0，开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额。

【单选题】A.可以接受投资者的现金B.可以自行更改投资者的交易指令C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息D.向投资者表明，基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。

取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.岗前职业培训正确答案:是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，【单选题】A.道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德在约束力上对法律具有补充作用D.法律对传播道德具有促进作用正确答案:C项正确的表述该是道德在调整范围上对法律具有补充作用。

【单选题】A.基金管理人应当在每年结束之日起60日内，将年度报告摘要登载在制定报刊上B.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计 C.在年度报告的扉页须作出投资风险提示D.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现正确答案:基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现。【单选题】A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况。

慈善基金等社会公益基金B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划C.信托投资基金、保险基金D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员正确答案:2、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（ ）。【单选题】A.场内申购和赎回均以份额申请B.场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金C.申购和赎回申请提交后不得撤销D.场外申购和赎回均以金额申请正确答案:

【单选题】A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价正确答案:选项B不属于基金管理人的合规审核包含的程序。【单选题】A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理正确答案:【单选题】A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 B.有效落实风险隔离机制C.积极推行全员合规理念，B选项应该是有效落实合规考核机制。

基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，【单选题】A.持续学习B.持证上岗C.守法合规 D.诚实守信正确答案:5、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训C.代表有需要的客户履行职责D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识正确答案:

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第二章 证券投资基金概述5道练习题，证券投资基金是一种(  【单选题】A.高风险、高收益B.低风险、低收益C.风险相对适中、收益相对稳健D.基本没有风险正确答案:证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种，【单选题】A.法律形式B.运作方式C.投资对象D.投资期限正确答案:证券投资基金依据运作方式不同。

【单选题】A.封闭式基金B.公司型基金C.契约型基金D.开放式基金正确答案:基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。【单选题】A.持有期限不少于3年B.基金合同生效3年后，基金合同自动终止C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算D.基金管理人在募集基金时。

事项识别风险管理要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。【单选题】A.员工自律B.部门主管自律C.公司管理层对人员和业务的监督控制 D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导正确答案:【单选题】A.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格正确答案:

【单选题】A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金评级机构D.基金注册登记机构正确答案:对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，按照评级标准以及购买这种基金所承担的风险、以及基金所能够带来的回报等方面信息，基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的独立机构，基金投资者账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，1、基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。基金管理人应当在每季度监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。【单选题】A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会正确答案:

投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等；【单选题】A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益正确答案:基金管理公司内部控制的总体目标：