基金法律法规

【单选题】A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所正确答案:基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。【单选题】A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会正确答案:

【单选题】A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构正确答案。【单选题】A.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全。防止所在机构资产损坏、丢失B.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度。

【单选题】A.基金合同、招募说明书B.基金合同、公告C.招募说明书、公告D.基金合同、招募说明书、公告正确答案:基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。【单选题】A.合法、合规性B.全面性C.审慎性D.适时性正确答案:

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，1、基金信息披露的禁止行为，【单选题】A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息D.违规承诺收益或者承担损失正确答案:

应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，促进公司高效运作正确答案:【单选题】A.基金供销机构B.基金代销机构C.基金销售机构D.基金评级机构正确答案:【单选题】A.环境控制 B.风险评估C.控制活动 D.信息沟通正确答案:对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析；

【单选题】A.苏格兰美国投资信托B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政府信托D.马萨诸塞金融服务公司正确答案:基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。【单选题】A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告正确答案:基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中会有详细约定。

【单选题】A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划正确答案:投资联结保险账户管理2、基金销售的（ ）要求从投资人的需要和实际承受能力出发，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点；监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定。客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具。

【单选题】A.收入型基金 B.成长型基金C.ETFD.LOF正确答案:LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象；其投资对象主要是市场中有较大升值潜力的小公司股票和一些新兴行业的股票；

【单选题】A.基金是独立的法人机构B.主要依据基金合同营运基金C.投资者享有直接管理基金的权利D.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些正确答案:基金由基金管理人进行投资管理和运作；基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的。

【单选题】A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币B.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币C.合格投资者累计不得超过200人D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力正确答案:【单选题】A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值正确答案:开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础。

1、下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，【单选题】A.净申购金额=申购金额/（1-申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量×赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值正确答案:申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；申购费用=申购金额-净申购金额；假设基金管理人规定的申购费率为1.5%。

【单选题】A.基金信息披露的地方政策B.基金信息披露的国家法律C.基金信息披露的规范性文件D.信息披露自律规则正确答案:【单选题】A.ETF建仓期不超过3个月B.基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日C.基金管理人通常会以标的指数的2%作为份额净值D.基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响正确答案:为方便投资者跟踪基金份额净值变化。

【单选题】A.基金投资顾问机构和基金销售机构B.基金管理人和基金托管人C.基金份额登记机构和基金销售机构D.基金投资人和基金托管人正确答案:目前法规规定应在年度报告的扉页做出的提示不包括（）。【单选题】A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任正确答案:B项正确的表述该是基金管理人管理和运用基金资产的原则。

【单选题】A.固定费率B.浮动费率C.多种费率结构相结合D.多种销售渠道正确答案:基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，明确权利与义务B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.严格销售管理D.禁止提前发行正确答案:3、基金销售市场细分的原则不包括（）【单选题】A.准入原则 B.可测原则C.成长原则D.识别原则和利润原则正确答案:

Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。【单选题】A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.申购对价正确答案:

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.基金合同B.基金公司章程C.委托书D.基金收益承诺书正确答案:【单选题】A.低风险等级B.特殊风险等级C.中风险等级D.高风险等级正确答案:3、中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内进行审查。【单选题】A.3B.6C.12D.1正确答案:

1、下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（ ）。【单选题】A.封闭式基金按1.00元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请一经受理就不能撤单D.投资人以“基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件；证券投资基金与银行储蓄的收益与风险特性不同。

【单选题】A.证券投资基金在英国被称为“B.证券投资基金在美国被称为“C.证券投资基金在日本被称为“D.证券投资基金在我国被称为“证券投资基金在美国被称为“【单选题】A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司正确答案“基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任:【单选题】A.证券投资基金是一种集合投资方式B.证券投资基金反映的是一种信托关系C.证券投资基金在美国被称为。

2、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。【单选题】A.风险控制B.基金评价C.基金交易电子商务平台D.基金估值正确答案:基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动。

公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。【单选题】A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见正确答案: