基金法律法规

【单选题】A.基金供销机构B.基金代销机构C.基金销售机构D.基金评级机构正确答案:【单选题】A. 共同基金 B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金正确答案:【单选题】A.完善的风险管理制度B.注册或备案C.财务状况良好D.制定了完善的资金清算流程正确答案。

小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，1、【单选题】A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正 D.监管部门必须依法监管正确答案:不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。

【单选题】A.保本基金能保证最低收益B.保本基金与金融机构同业存款相似C.保本基金与银行存款相似D.保本基金仍存在本金损失的风险正确答案:应当在相关业务公告以及宣传推介材料中说明开放申购期限，【单选题】A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督B.资金需求者在本国募集资金C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额D.将募集的资金投资于本国证券市场正确答案。

营造公司合规文化、提高员工合规意识B.审核各业务部门对外签订的合同，负责审核公司对外披露的各类信息C.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 D.梳理整合各项法律法规、规章制度，基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。负责审核公司对外披露的各类信息（B项符合）。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制正确答案:根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》规定，（选项A不正确）（2）制定严格有效的开户流程。

1、下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规正确答案:基金合同、基金招募说明书、基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。

【单选题】A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B.基金信息披露有利于投资者的价值判断C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用D.基金信息披露是一种自愿性信息披露正确答案:基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，【单选题】A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲正确答案:业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上。

应当以邮件形式约定基金销售协议B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准C.已经成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的基金正确答案:（选项D说法正确）在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已经成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金；

取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.岗前职业培训正确答案:是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，都是重要的社会调控手段B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德在约束力上对法律具有补充作用D.法律对传播道德具有促进作用正确答案:C项正确的表述该是道德在调整范围上对法律具有补充作用。

【单选题】A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露正确答案:3、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容“【单选题】A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人正确答案:投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。投资基金主要是一种间接投资工具，【单选题】A.股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类正确答案:金融类资产一般分为股权类和债权类金融资产两类。

【单选题】A.代理发放红利B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度正确答案:【单选题】A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回D.法律法规规定或中国银监会批准的其他情形正确答案:

【单选题】A.托管人受到监管部门的调查B.托管人召集持有人大会C.发生涉及非托管业务的诉讼D.托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%正确答案:【单选题】A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.合规管理部门的薪资待遇正确答案:基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则。

【单选题】A.基金不具有独立法人地位B.基金股东大会是基金的最高权力机构C.基金本身是一个具有独立法人地位的公司D.基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件正确答案:基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件。【单选题】A.基金管理人可设总经理、副总经理多人B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整。

基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、按券种分类的债券投资组合、前5名债券明细，【单选题】A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规正确答案:

【单选题】A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券正确答案:2、以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（）。【单选题】A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币B.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币C.合格投资者累计不得超过200人D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力正确答案:

【单选题】A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样正确答案:建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一；

基金管理人应对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，3、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。【单选题】A.与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.先进事迹激励教育正确答案:选项D不属于合规培训的具体内容。（选项A包括）（2）公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；

基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。3、公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括（）。公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则，公司独立运作原则。

小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，承担高风险、追求高收益的投资模式B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D.是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资正确答案:对冲基金是指基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，【单选题】A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧。