基金法律法规

【单选题】A.基金及公司发生违法违规行为B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患C.基金公司销售人员小李离职 D.督察长依法认为需要报告的其他情形正确答案:基金财产属于其清算财产B.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入固有财产C.基金财产可以归入基金管理人、基金托管人的自有财产D.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,

【单选题】A.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息正确答案:QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息。

1、【单选题】A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新基金正确答案:2、【单选题】A.基金托管人保管基金B.基金管理人保管基金C.基金投资者购买基金 D.中介或代理机构服务基金正确答案:【单选题】A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人不得赎回 C.可以在依法设立的证券交易所交易D.开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制正确答案:

1、封闭式基金份额申请上市交易，【单选题】A.基金合同期限为3年以上B.基金募集金额不低于2亿人民币 C.基金份额持有人不少于1000人 D.基金份额上市交易规定的其他条件正确答案:封闭式基金份额申请上市交易的条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；【单选题】A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.另类投资基金正确答案:

【单选题】A.常规股票基金B.混合基金C.分级基金D.理财基金正确答案:2、ETF基金T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。ETF基金T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告。3、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为证券交易所的交易日，除此时间之外不办理基金份额的申购和赎回。

【单选题】A.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息正确答案:QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息。

1、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:经营理念属于控制环境的内容，【单选题】A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段正确答案:【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险正确答案:合规风险的主要种类不包括投机合规性风险。

【单选题】A.净申购金额=申购金额/（1-申购费率）B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量×赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值正确答案:【单选题】A.分级基金B.混合基金C.债券基金D.货币基金正确答案:3、QDII基金份额的认购程序不包括（ ）。QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同。

属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括：【单选题】A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金3个月内来有无违规行为发生正确答案:（1）基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例。

1、下列关于私募基金销售机构的说法正确的是（）。【单选题】A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构。

在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。2、内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

预期风险收益较低的子份额称为A类份额，预期风险收益较高的子份额称为B类份额。将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，【单选题】A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。应当遵循基金份额持有人利益优先的原则C.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权D.正确答案:

【单选题】A.道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断B.都属于上层建筑范畴C.二者在根本目的上具有一致性D.法律对传播道德具有促进作用正确答案:【单选题】A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖正确答案:

【单选题】A.认购方式B.申购方式 C.期限 D.赎回基金份额涉及的对价种类正确答案:需明确基金份额的各种认购、申购、赎回方式，【单选题】A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合规责任正确答案:对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。【单选题】A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“C.管理人必须保证投资者收益D.投资人必须做到“

【单选题】A.投资于流动性较高的证券B.依照投资计划投资C.依照基金合同的约定投资D.过度重视基金资产的流动性正确答案:投资操作常常会受到不可预测的资金流入、流出的影响与干扰。这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响。开放式基金基金管理人可以根据情况调整申购费率，【单选题】A.实物申购赎回B.二级市场的交易无涨跌的限制C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.被动操作的指数型基金正确答案:

制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。【单选题】A.成本控制B.人员控制C.风险控制D.效益控制正确答案:公司内部控制的核心是风险控制，【单选题】A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称正确答案:【单选题】A.明确责任B.权力制衡C.风险控制D.严格授权正确答案:公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

【单选题】A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作正确答案:【单选题】A.半年度报告无需披露近3年每年的基金收益分配情况B.半年度报告无需披露近3年每年的净值增长率 C.半年度报告只披露关联关系的变化情况 D.半年度报告也要进行审计正确答案:也无需披露近3年每年的基金收益分配情况。

【单选题】A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案正确答案:基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。基金的信息披露等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）【单选题】A.严格遵守资金清算制度。

2、【单选题】A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金正确答案:混合基金为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，的表述D.预测基金的证券投资业绩正确答案:预测基金的证券投资业绩均属于基金宣传推介材料的禁止性规定”原则 B.采用金额申报、份额赎回 C.申购、赎回均采用现金方式D.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换正确答案“

【单选题】A.加入协会的基金管理人和基金托管人B.加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构C.加入协会的基金服务机构D.加入协会的地方基金业协会正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理机构加人会员的，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（ ）亿元。