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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、有关基金年度报告,不正确的表述是()。【单选题】
A.基金管理人应当在每年结束之日起60日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在制定报刊上
B.基金年度报告的财务会计报告应当通过审计
C.在年度报告的扉页须作出投资风险提示
D.基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现
正确答案:A
答案解析:
本题答案为A,
A正确的表述该是应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。
基金年度报告要求:基金年度报告的财务会计报告应当通过审计;在年度报告的扉页须作出投资风险提示;基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现。
2、基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到( )人以上,基金合同生效。【单选题】
A.100
B.150
C.200
D.300
正确答案:C
答案解析:基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上的,基金合同生效;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人的,基金合同生效。
3、
基金行业要健康发展,必须以( )为本。
【单选题】A.客户至上
B.忠诚尽责
C.保守秘密
D.诚实守信
正确答案:D
答案解析:
基金行业要健康发展,必须以诚实守信为本。
4、在开放式基金合同生效后,基金管理人在公告的( )日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。【单选题】
A.30
B.45
C.60
D.15
正确答案:D
答案解析:在开放式基金合同生效后,基金管理人在公告的15日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。
5、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括( )。【单选题】
A.通知业务机构停止其违法行为
B.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
C.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
正确答案:C
答案解析:选项C为合规管理部门应履行的基本职责。
监事会对经营管理的业务监督的内容:通知业务机构停止其违法行为(A项包括);随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况(B项包括);审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告(D项包括);当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会。
6、
常用的寻找潜在客户的方法不包括( )。
【单选题】A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.直接寻找法
正确答案:D
答案解析:常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和陌生拜访法。
7、下列不属于《基金中基金指引》规范的内容范围的是()。【单选题】
A.明确FOF的定义
B.强化集中投资,防范风险
C.减少双重收费
D.强化FOF信息披露
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:《基金中基金指引》主要针对FOF的定义、分散投资、基金费用、基金份额持有人大会、信息披露等方面进行详细规范。
8、基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。【单选题】
A.集中交易制度
B.投资决策授权制度
C.审查制度
D.投资对象备选库制度
正确答案:D
答案解析:基金管理人应当建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
9、【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据法律形式可以将证券投资基金分为契约型基金、公司型基金等;根据基金的资金来源和用途,分为在岸基金和离岸基金;根据投资理念,分为主动型基金与被动(指数)型基金;根据募集方式,分为公募基金和私募基金。
10、2001年9月,我国第一只开放式基金( )诞生。【单选题】
A.华安创新
B.淄博基金
C.基金开元
D.基金金泰
正确答案:A
答案解析:2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生,标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变;1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立;1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础,1998年3月27日,经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”,由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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