2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。【单选题】

A.成本控制

B.人员控制

C.风险控制

D.效益控制

正确答案:C

答案解析:公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

2、

基金销售机构内部控制原则不包括（）。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.及时性原则

D.相互制约原则

正确答案:C

答案解析:

内部控制的五原则包括：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

3、下列不属于价值型股票的是（ ）。【单选题】

A.蓝筹股

B.同期型股票

C.收益型股票

D.逆势型股票

正确答案:B

答案解析:价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等。

4、

（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助

A.客户至上

B.守法合规

C.诚实守信

D.保守秘密

正确答案:B

答案解析:

守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。

5、开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（ ）天进行基金资产净值公告。【单选题】

A.4

B.3

C.2

D.1

正确答案:D

答案解析:开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值；开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。

6、（ ）是“投资者适当性”原则的体现。【单选题】

A.合格投资者制度

B.适度监管制度

C.行政审批制度

D.市场准入限制

正确答案:A

答案解析:合格投资者制度是非公开募集基金在募集对象方面的一项重要制度，是将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力投资者的“投资者适当性”原则的体现。

7、证券交易所属于基金的（ ）。【单选题】

A.监管机构

B.份额登记机构

C.自律管理机构

D.评价机构

正确答案:C

答案解析:证券交易所是基金的自律管理机构之一。

8、暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（ ）。【单选题】

A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回

B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回

D.法律法规规定或中国银监会批准的其他情形

正确答案:D

答案解析:

D项的正确表述为：“法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。”

出现如下情况，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请：

(1)不可抗力导致基金无法接受申购和赎回；

(2)证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

(3)证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回；

(4)法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

9、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:D

答案解析:对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

10、某投资者投资10000元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）份。【单选题】

A.9 884.42

B.9 881.42

C.10000

D.9888

正确答案:A

答案解析:净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=10 000/（1+1.2%）=9 881.42（元）；认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值=（9 881.42 +3）/1=9 884.42（份）。