基金法律法规

【单选题】A.交易对象B.交易方式 C.交割期限D.交易工具正确答案:【单选题】A.投资风险小，回报率低B.投资于短期金融工具 C.无法抗御通货膨胀D.适合长期投资正确答案:3、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（ ）。【单选题】A.境外投资顾问主要负责人家庭背景B.境外托管人托管资产规模C.境外托管人办公地址D.境外投资顾问成立时间正确答案:

【单选题】A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性。

商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，【单选题】A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会正确答案:⑥对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。基金份额持有人大会的召开依据《证券投资基金法》的规定。

【单选题】A.封闭式基金的规模是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖正确答案:【单选题】A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划正确答案:投资联结保险账户管理3、基金管理人应在申购和赎回开放日前（）个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第三章 证券投资基金的类型5道练习题，将流通市值低于（ ）亿元人民币的公司划归为小盘股。通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，QDII基金不得有下列行为：（5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。（6）利用融资购买证券，（7）参与未持有基础资产的卖空交易。

【单选题】A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会正确答案:其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。【单选题】A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前。

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益5、积极型的投资者一般会选择（）。【单选题】A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金正确答案:基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查。

1、投资者通过将基金（ ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，【单选题】A.净值增长指标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率正确答案:净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。投资者通过将基金净值增长指标与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露。

【单选题】A.募集基金的目的和基金名称B.风险警示内容C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则D.基金运作方式正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：5.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；10.基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；7.基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；

【单选题】A.股票基金B.公司型基金C.开放式基金 D.公募基金正确答案:3、基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，基金市场营销的适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。专业性是基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具。

【单选题】A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》正确答案:

私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。选项Ⅳ基本信息没有指明是由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。【单选题】A.书面B.电子C.书面、电子或者其他介质D.书面和电子正确答案:

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，1、下列不属于提高基金职业道德修养方法的是（ ）。【单选题】A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.树立正确的人生观、价值观D.积极参加基金职业道德实践正确答案:提高基金职业道德修养的方法除了ABD三项外，2、ETF联接基金的申购门槛为（ ）【单选题】A.100份B.1000份C.10万份D.30万份正确答案:

小编为您整理第十二章 基金管理人的内部控制5道练习题，内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。【单选题】A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定 C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令D.基金经理可以直接进行交易正确答案:交易是实现基金经理投资指令的最后环节，其含义是指基金交易应实行集中交易制度。

【单选题】A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确正确答案:【单选题】A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性正确答案:合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，提出银行的合规部门应该是独立的。【单选题】A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上。

【单选题】A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征正确答案:基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时。

【单选题】A.确定目标市场与客户B.开发新客户 C.保住老客户D.设计市场营销组合正确答案:确定目标市场与客户是基金营销部门的一项关键性工作。【单选题】A.有价证券B.股票C.债券D.国债正确答案:【单选题】A.中国证监会B.基金业协会C.证券业协会D.中国保监会正确答案:基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的。

1、下列关于QDII基金的说法错误的是（）【单选题】A.QDII的申购、赎回渠道与一般开放式基金基本相同B.QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同 C.QDII申购与赎回的程序、原则，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似 D.QDII巨额赎回的处理方法与一般开放式基金完全不同正确答案:2、基金信息披露中以下不属于严重的违法犯罪行为的有( )。

如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C.不得从事与投资人利益相冲突的业务D.基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续正确答案:道德与法律的内容结构不同表现为：绝大多数法律规范是以道德评价为基础的，但也有一些法律调整的领域道德并不调整；

【单选题】A.当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易B.折价套利会导致ETF总份额的增加 C.溢价套利会导致ETF总份额的缩减 D.ETF不存在套利交易正确答案: