2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。【单选题】

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

正确答案:B

答案解析:监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等；ACD属于自律规则。

1、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。【单选题】

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C.编制中期和年度基金报告

D.安全保管基金财产

正确答案:D

答案解析:

D项属于基金托管人的职责。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责： 

（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（6）编制中期和年度基金报告；

（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（9）按照规定召集基金份额持有人大会；

（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（12）中国证监会规定的其他职责。

1、【单选题】

A.保护投资者利益

B.保护证券发行人

C.保证市场的公平、效率和透明

D.降低系统风险

正确答案:B

答案解析:

1、基金信息披露的禁止行为，不包括（ ）。【单选题】

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息

D.违规承诺收益或者承担损失

正确答案:C

答案解析:公开披露基金信息，不得有下列行为：
①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
②对证券投资业绩进行预测；
③违规承诺收益或者承担损失；
④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

1、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。【单选题】

A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

正确答案:B

答案解析:证券基金机构监管部的主要职责有：
①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；
②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；
③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；
④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；
⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；
⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；
⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。