2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第十三章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、合规独立性中，最重要的是（ ）。【单选题】

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.以上都正确

正确答案:A

答案解析:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

2、合规独立性不包括（ ）。【单选题】

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.产品独立性

正确答案:D

答案解析:合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

3、

巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。

A.合规部门应在银行内部享有正式地位

B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

正确答案:B

答案解析:巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：第一，合规部门应在银行内部享有正式地位；第二，应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；第三，在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第四，合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。

4、

（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

A.合格管理

B.合规管理

C.违约管理

D.违规管理

正确答案:B

答案解析:合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

5、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。【单选题】

A.每半年；2/3

B.每年：1/2

C.每年；2/3

D.每半年：1/2

正确答案:B

答案解析:监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。