基金法律法规

在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告全文。【单选题】A.涉及基金净值复核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投资运作的信息披露正确答案:基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。涉及基金净值复核的信息披露属于基金托管人的信息披露范围。

指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。【单选题】A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理正确答案:

1、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，1、开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。开放式基金在基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的付费模式；因为赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值。

独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，【单选题】A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，小编为您整理第三章 证券投资基金的类型5道练习题，【单选题】A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金正确答案:在岸基金是指在本国筹集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金；离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发售证券投资基金份额。

1、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ），基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，【单选题】A.公司投资决策委员会成员B.公司人力资源部门员工C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理正确答案:

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.执行股东会的决议B.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案C.审议公司管理的公募基金的定期报告D.监督、检查公司的财务状况正确答案:基金公司董事会依法行使以下职权：1、（）原则要求风险管理作为公司的标志与文化，【单选题】A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性正确答案:代表着公司管理层对基金投资者的承诺。

小编为您整理第十章 基金客户服务5道练习题，【单选题】A.良好的客服形象B.良好的技术C.良好的客户关系D.良好的客户体验正确答案:系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年，【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资理念教育正确答案。综合当前投资者教育的理论和实践:投资者教育主要包含三个方面的内容。

1、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。找到有吸引力的市场机会B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.在投资人开立基金交易账户时，1、（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。

（ ）【单选题】A.可转换债券B.现金C.信用等级AAA级以下的企业债券D.股票正确答案:货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：【单选题】A.风险套利B.溢价套利C.折价套利D.无风险套利正确答案:折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。

基金份额持有人大会就审议事项做出决定，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，基金份额持有人大会决定的事项，1、《证券投资基金销售管理办法》规定，【单选题】A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司正确答案:中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。

（ ）【单选题】A.可转换债券B.现金C.信用等级AAA级以下的企业债券D.股票正确答案:货币市场基金不得投资的金融工具包括：货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：增长型证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。投资于此类证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。

可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度正确答案:1、（ ）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。

1、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，【单选题】A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，关联交易的披露期限也不同于年度报告 C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明正确答案:（4）半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况。

【单选题】A.基金的套利机制B.基金的被动投资C.实物申购赎回机制D.完全复制指数正确答案:【单选题】A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金正确答案:离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发售证券投资基金份额，1、（）指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时。

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，B答案解析:基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:D答案解析:风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。C答案解析:A答案解析:

【单选题】A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金投资顾问机构正确答案:【单选题】A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构正确答案:④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认；⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构。

小编为您整理第十一章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，1、（）指公司应当保持经营运作公开、透明，【单选题】A.人员敬业原则B.经营运作公开、透明原则C.制衡原则D.基金份额持有人利益优先原则正确答案:经营运作公开、透明原则指公司应当保持经营运作公开、透明，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险应对是根据已经识别的风险性质和级别。

【单选题】A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项正确答案:【单选题】A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：5.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；8.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式。

【单选题】A.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证B.未标示明确的价值C.表明了交易双方的所有权关系和债权关系D.一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类正确答案:【单选题】A.基金合同期限为3年以上B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，【单选题】A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价正确答案: