基金法律法规

1、投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。【单选题】A.投资者B.代售机构总部C.管理人D.托管人正确答案:2、基金管理人应当在（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。基金管理人应当在每季度监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

1、下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。【单选题】A.客户至上原则B.效率第一原则C.有效沟通原则D.专业规范原则正确答案:客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。3、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（ ）的不同【单选题】A.表现形式B.内容结构 C.调整范围D.调整手段正确答案:道德与法律内容结构的不同体现为：法律规范的结构是假定、处理和制裁。

【单选题】A.探索性B.自发性C.不规范性D.监管严格性正确答案:【单选题】A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管B.对高级管理人员的日常监管C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管D.对日常监管中发现的重大问题进行处置正确答案:主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；

【单选题】A.投资银行B.商业银行C.外汇经纪人D.证券交易所正确答案:【单选题】A.审批制B.登记制C.注册制D.核准制正确答案:我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。3、基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上。

小编为您整理第七章 基金的信息披露5道练习题，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。2、基金信息披露应满足的原则不包括（ ）。基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。【单选题】A.特定基金品种B.特定投资方法C.特定投资对象D.基金过往不预示未来表现；也不保证最低收益正确答案:4、基金信息披露的分类不包括（）。

平衡型基金的收益、风险则介于价值型股票基金与成长型股票基金之间。【单选题】A.合理预测基金的投资业绩B.不同的申购基金可适用不同的申购费率C.在确保无风险的条件下，并及时归还D.基金管理人以自有资金为持有人承担风险正确答案:3、关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较。

2、ETF的场内申购对价不包括（ ）。【单选题】A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.申购对价正确答案:场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。【单选题】A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.一级市场正确答案:4、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF。

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，【单选题】A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则正确答案:体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，中国证券业协会设立了基金公司会员部；

小编为您整理第十章 基金客户服务5道练习题，1、下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。基金客户服务的特点包括：2、基金客户个性化服务的基础是（ ）。【单选题】A.深度挖掘客户需求B.利用平时市场走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险正确答案:基金客户个性化服务包括：其中深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。

【单选题】A.远期合约B.期货合约C.企业债券D.互换协议正确答案:衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。2、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，【单选题】A.提供就业机会B.将储蓄资金转化为生产资金C.购买大量消费品D.直接向工商企业提供信贷资金正确答案:

小伙伴们的期货从业资格证考试《法律法规》考点之执业规则掌握了吗？第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范，（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；第十五条期货公司的期货从业人员不得有下列行为，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产。第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为；

【单选题】A.从业人员的特定行为规范的总和B.企业上司的指导性要求C.从业人员的自我约束D.职业纪律方面的最低要求正确答案:是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。2、我国基金监管活动的主要依据是（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

【单选题】A.ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票B.ETF、LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行C.ETF、LOF都通常采用完全被动式管理方法D.都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点正确答案:LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易。

【单选题】A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术正确答案:现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式；投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流；

【单选题】A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值正确答案:（选项B包括）（2）从受托资产来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。

1、下列关于基金客户信息的表述，【单选题】A.基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息B.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年C.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年D.对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化正确答案:①客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；

【单选题】A.基金的运作方式B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期正确答案:（8）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，（9）基金收益分配原则、执行方式；（10）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；（13）基金资产净值的计算方法和公告方式；

2、董事或经理执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，是各项基本管理制度的纲要和总揽【单选题】A.内控大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册正确答案:业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上。

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.智商高B.电子化C.涉案金额小D.行为隐蔽正确答案:基金市场的违法犯罪行为具有智商高、电子化、行为隐蔽、手段多样、涉案金额高、社会危害大等特点。其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。【单选题】A.每日开市前B.每周C.每月D.不定期正确答案:

1、关于基金信息披露的完整性原则的表述，【单选题】A.要披露所有可能影响投资者决策的信息B.要充分披露重大信息C.要事无巨细披露所有信息D.对信息披露人不利的信息也要披露正确答案:基金信息披露的完整性原则要求充分披露重大信息，基金信息披露要披露所有可能影响投资者决策的信息；2、年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标；