基金法律法规

【单选题】A.可以在场外申购赎回B.绝大部分基金财产投资于目标ETFC.可以对ETF部分计提管理费D.可以提供定期定额等方式来介入ETF的运作正确答案:ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提管理费；联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作。折价率也下降B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系C.市场价格低于份额净值时。

1、（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资理念教育正确答案:综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含三个方面的内容：【单选题】A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式正确答案:

【单选题】A.可以在场外申购赎回B.绝大部分基金财产投资于目标ETFC.可以对ETF部分计提管理费D.可以提供定期定额等方式来介入ETF的运作正确答案:联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作。4、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉B.梳理整合各项法律法规、规章制度。

1、基金管理人应于基金（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。基金管理人应于基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告；基金托管人应在基金份额发售的3日前，【单选题】A.基金管理人B.基金代销机构C.基金托管人D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人正确答案:负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。

风险B.非上市股票基金每一交易日只有一个价格C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断正确答案:但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，对公司经营层负责C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D.基金交易应实行集中交易制度。

【单选题】A.基金管理人B.基金销售机构C.基金注册登记人D.基金份额持有人正确答案:【单选题】A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司正确答案:主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。美国财政部金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。

1、关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，【单选题】A.可以评价基金经理的管理水平B.及时了解基金投资的所有具体品种C.可以判断基金投资是否符合基金合同的约定D.判断基金的风险状况正确答案:通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息。

销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。

【单选题】A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B.及时办理基金资金清算、交割事宜C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表D.计算并公告基金资产净值正确答案:④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；【单选题】A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制度D.内外网分离制度正确答案:基金销售机构应建立信息技术内部控制制度。

【单选题】A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D.按照规定召集基金份额持有人大会正确答案:⑩按照规定监督基金管理人的投资运作以及中国证监会规定的其他职责。

有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，增加资本市场透明度D.在基金份额募集过程中，投资者据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品正确答案:基金信息披露有利于投资者的价值判断。基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息。

【单选题】A.做好客户的动态分析B.基金客户档案管理与保密C.通过加强客户沟通了解客户深度需求D.做好客户的参谋正确答案:基金销售机构要通过为客户提供个性化服务，2、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。【单选题】A.推介符合适用性原则的基金B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.定期提供产品净值信息正确答案:

1、（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.开放式基金注册登记人D.基金销售机构正确答案:基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构；开放式基金注册登记人就是对开放式基金的登记、存管、清算和交收等业务活动进行管理的法人。

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，1、基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管。【单选题】A.基金机构的市场准入B.基金机构从业人员的资格C.基金机构从业人员的行为D.基金投资人正确答案:包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等，是基金监管的重要内容。2、【单选题】A.基金市场必须要有充分的透明度。

1、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。【单选题】A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动正确答案:（ ）【单选题】A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额正确答案:

是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。【单选题】A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案正确答案:基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。

【单选题】A.基金的运作方式B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期正确答案:公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：（5）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；（8）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，（9）基金收益分配原则、执行方式；

基金合同自动终止C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算D.基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币正确答案:商业银行（含在华外资法人银行）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的。

1、基金客户服务流程不包括（ ）。【单选题】A.服务宣传与推介B.投资咨询与基金咨询C.投资跟踪与评价D.公布基金招募说明书正确答案:基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。【单选题】A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务正确答案:

应向证券交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。2、基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。【单选题】A.基金管理人B.基金发起人C.基金份额持有人D.基金托管人正确答案:基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人。