2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了（ ）原则。【单选题】

A.诚实守信

B.守法合规

C.专业审慎

D.客户至上

正确答案:A

答案解析:基金从业人员的上述行为属于虚假陈述而欺诈客户的行为，违反了诚实守信原则；守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管；专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为；客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。

2、基金募集申请过程中，（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。【单选题】

A.基金募集申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

正确答案:A

答案解析:申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。

3、基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（ ）。【单选题】

A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票

B.将货币基金投资于可转债

C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益

D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

正确答案:A

答案解析:A项不属于违规行为。B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

4、封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（ ）元人民币。【单选题】

A.0.001

B.0.02

C.0.000 1

D.0.002

正确答案:A

答案解析:封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。基金单笔最大数量应低于100万份。

5、按交易方式可以把票据市场分为（ ）。【单选题】

A.票据承兑市场和贴现市场

B.一级市场和二级市场

C.现货市场和期货市场

D.货币市场和资本市场

正确答案:A

答案解析:票据市场是指各种票据进行交易的市场。按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场；按票据发行主体来划分，有银行票据市场、商业票据市场；按照票据的种类划分，有商业银行票据市场、银行承兑汇票市场、银行大额可转让定期存单市场、短期以及融资性票据市场。

6、

我国第一只有保本特色的基金是( )。

A.ETF基金

B.南方避险增值基金

C.南方宝元债券基金

D.华安现金富利基金

正确答案:B

答案解析:2003年5月推出我国第一只具有保本特色的基金——南方避险增值基金。

7、

（ ）是基金职业道德教育的核心内容

A.基金职业道德规范教育

B.品质培养

C.道德教育

D.专业技能

正确答案:A

答案解析:基金职业道德规范教育是基金职业道德教育的核心内容

8、

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A.基金托管人

B.监管机构

C.基金管理人

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，基金管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

9、

（）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。

A.缘故法

B.介绍法

C.识别法

D.陌生拜访法

正确答案:A

答案解析:缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发；介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户；陌生拜访法针对陌生关系型群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的方法。

10、美国前三大FOF管理人占据了50%以上的份额，排名前三的分别是（）。【单选题】

A.先锋基金（Vanguard）、普信基金（T.Rowe Price）和富达基金（Fidelity Investment）

B.富达基金（Fidelity Investment）、先锋基金（Vanguard）和普信基金（T.Rowe Price）

C.富达基金（Fidelity Investment）、普信基金（T.Rowe Price）和先锋基金（Vanguard）

D.先锋基金（Vanguard）、富达基金（Fidelity Investment）和普信基金（T.Rowe Price）

正确答案:D

答案解析:选项D正确：21世纪，美国前三大FOF管理人占据了50%以上的份额，排名前三的分别是先锋基金（Vanguard）、富达基金（Fidelity Investment）和普信基金（T.Rowe Price），前10大管理人则占据了市场的四分之三。