2019年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、  根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（ ）。IV.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

2、基金客户服务的原则不包括（ ）。【单选题】

A.客户至上原则

B.安全第一原则

C.专业规范原则

D.依法监管原则

正确答案:D

答案解析:基金客户服务的原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。

3、资产管理的特点不包括（ ）。【单选题】

A.受托资产主要是货币等金融资产

B.资产管理包括委托方和受托方

C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

正确答案:C

答案解析:资产管理具有以下特征：
（1）从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者，受托方为资产管理人。资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务。（选项B包括）
（2）从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产。（选项A包括）

（3）从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。（选项D包括）

C项属于资产管理的功能和作用。

4、担任基金托管人应当具备（ ）条件。【单选题】

A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有1年以上证券投资管理经历

D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

正确答案:A

答案解析:担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

5、投资者的ETF份额认购方式不包括（ ）。【单选题】

A.场内现金认购

B.场外现金认购

C.基金份额认购

D.证券认购

正确答案:C

答案解析:投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购方式认购ETF份额。

6、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。【单选题】

A.股票型分级基金和债券型分级基金

B.封闭式分级基金和开放式分级基金

C.简单融资型分级基金和复杂型分级基金

D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金

正确答案:B

答案解析:按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金和开放式分级基金；按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金；按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金等；按投资风格可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资（指数化）型分级基金；根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。

7、基金募集程序为（ ）。【单选题】

A.申请→注册→发售→基金合同生效

B.申请→发售→注册→基金合同生效

C.注册→申请→发售→基金合同生效

D.注册→申请→基金合同生效→发售

正确答案:A

答案解析:基金的募集程序为：申请→注册→发售→基金合同生效。

8、【单选题】

A.公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

B.公信原则要求监管行为要有一定的公信度

C.公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇

D.公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：考察监管“三公”原则，“三公”原则指公开、公平、公正原则。不包括公信原则。作为基金监管原则的“三公”原则，重在“公正”，即公正监管、公正执法，是依法监管原则的具体化。

9、

证券投资基金集中投资人的资金，由（）加以管理和运用。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

正确答案:A

答案解析:证券投资基金由基金管理人管理。

10、

以下说法不正确的是（）。

A.半年度报告无需披露近3年每年的基金收益分配情况

B.半年度报告无需披露近3年每年的净值增长率

C.半年度报告只披露关联关系的变化情况

D.半年度报告也要进行审计

正确答案:D

答案解析:

本题答案为D。

半年度报告不要求进行审计；半年度报告无需披露近3年每年的净值增长率，也无需披露近3年每年的基金收益分配情况。半年度报告无须披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况。