2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、基金试点的当年，我国共建立了（ ）家基金管理公司。【单选题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:C

答案解析:基金试点的当年，我国共设立了5家基金管理公司，管理封闭式基金5只（单只基金的规模同为20亿元），基金募集规模100亿份，年末基金净资产合计107.4亿元。

2、寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（ ）群体。【单选题】

A.潜在客户型

B.陌生客户型

C.直接客户型

D.间接客户型

正确答案:D

答案解析:介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户。营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。

3、

投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理扣除权益的登记手续。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

正确答案:B

答案解析:投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

4、

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资人的合法利益。

A.优先

B.其次

C.最后

D.不必

正确答案:A

答案解析:当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益

5、

积极型的投资者一般会选择（）。

A.保本型基金

B.股票型基金

C.货币市场基金

D.债券型基金

正确答案:B

答案解析:积极型的投资者追求投资高收益，同时能承担较大的见他，可选择高风险等级的基金产品或组合，如股票型基金。

6、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:B

答案解析:基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

7、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:

8、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。【单选题】

A.法律

B.部门规章

C.规范性文件

D.自律规则

正确答案:D

答案解析:我国基金监管活动中所依据的自律规则主要有：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

9、在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（ ）。【单选题】

A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B.防止所在机构资产损坏、丢失

C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

正确答案:B

答案解析:ACD三项属于廉洁公正方面的要求。忠诚敬业首先要求，忠诚敬业于自己所在的机构。企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。具体而言：(1)基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。(2)基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失。(3)基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序。(4)基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗；已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。(5)基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。

10、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（ ）等的业务活动。【单选题】

A.风险控制

B.基金评价

C.基金交易电子商务平台

D.基金估值

正确答案:C

答案解析:基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动。