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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选
帮考网校2020-01-29 11:30
2020年基金从业资格考试《基金法律法规》章节练习题精选

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十章 基金客户服务5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括( )。【单选题】

A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会

B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息

C.遵循销售利益最大化原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知

正确答案:C

答案解析:选项C准确说法为:遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会 。在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息 ,在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知。

1、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )。【单选题】

A.推介符合适用性原则的基金

B.提醒客户及时核对交易确认

C.介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点

D.定期提供产品净值信息

正确答案:A

答案解析:售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括:协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

1、

客户服务中售前服务的内容不包括()

【单选题】

A.介绍证券市场基础知识

B.协助客户办理资料变更业务

C.开展投资者风险教育

D.普及基金相关法律知识

正确答案:B

答案解析:售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括:介绍证券市场基础知识、基金基础知识,普及基金相关法律知识;介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点;开展投资者风险教育。

1、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。【单选题】

A.异常交易

B.紧急交易

C.正常交易

D.反馈业务

正确答案:A

答案解析:基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护,具体应当:
①积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问;
②对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度,在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会;
③建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为;
④制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度,建立应急处理措施的管理制度。

1、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:D

答案解析:对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

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