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【正确答案:B】
选项B正确:依法设立并受监管的各类集合投资产品可以视为单一合格投资者。
【正确答案:B】
选项B正确:董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
【正确答案:B】
选项B正确:基金托管人的首要职责是,安全保管基金的全部财产。在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
【正确答案:D】
选项D说法错误:私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集,所以不能进行公开宣传。
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查,根据监管部门及证券交易所要求,及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。
【正确答案:A】
选项A说法错误:建立严密的自营业务操作流程,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责(B选项正确);交易指令执行前应当经过审核,并强制留痕(C、D选项正确)。同时,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理;禁止从自营账户中提取现金(A选项错误)。
【正确答案:C】
选项C正确:根据《期货交易管理条例》第六十四条的规定,期货交易所、非期货公 司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:
【正确答案:D】
选项D正确:采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
【正确答案:C】
选项C正确:客户信用交易担保资金账户,是指用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
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