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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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【正确答案:C】
《信息披露违法行为行政责任认定规则》第十八条规定,【控股股东、实际控制人】直接授意、指挥从事信息披露违法行为,或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的,应当认定控股股东、实际控制人指使从事信息披露违法行为。
【正确答案:C】
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续【12个月】的累计数额占净资产【50%】以上的,应予立案追诉。
【正确答案:C】
欺诈发行证券罪的犯罪构成:
【正确答案:C】
证券公司另类子公司应当于每月结束后【10个工作日】内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表;在每年结束之日起4个月内,编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。
【正确答案:D】
人员岗位的利益冲突防范:
【正确答案:D】
为降低投资者期权交易成本,沪深交易所目前提供【6种】常用组合策略:认购牛市价差策略、认沽牛市价差策略、认购熊市价差策略、认沽熊市价差策略、跨式空头与宽跨式空头策略。
【正确答案:B】
A项说法正确,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
【正确答案:C】
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:
【正确答案:D】
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的【委托人资格审查和产品尽职调查】。
【正确答案:A】
证券公司进行【柜台交易,应当报中国证券业协会备案】,其柜台交易管理制度和实施方案应当【通过中国证券业协会组织的专业评价】。