【正确答案:C】
资产证券化对投资者的好处有:
- 2 【单选题】理论上说,回购交易是质押贷款的一种方式,通常用在( )上。
- A 、企业债券
- B 、金融债券
- C 、公司债券
- D 、政府债券
【正确答案:D】
回购交易,是指债券买卖双方(资金融入方和资金融出方)在成交的同时,约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。
- 3 【单选题】下列有关退市制度的各项说法中,错误的是( )。
- A 、深化退市制度改革,形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排
- B 、深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义
- C 、股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定
- D 、新《证券法》优化了上市公司退市情形的规定,与注册制理念一致,但没有取消对退市的具体要求
【正确答案:D】
选项A说法正确,中国的退市制度在多次改革中逐步完善,深化退市制度改革,形成"有进有出、优胜劣汰"的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排。
- 4 【单选题】国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布,为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署,按照( )的原则,在深入研究评估的基础上,推出11条金融业对外开放措施。
- A 、宜慢不宜快、宜早不宜迟
- B 、宜快不宜慢、宜早不宜迟
- C 、宜慢不宜快、宜迟不宜早
- D 、宜快不宜慢、宜迟不宜早
【正确答案:B】
国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布,为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署,按照【“宜快不宜慢、宜早不宜迟”】的原则,在深入研究评估的基础上,推出11条金融业对外开放措施。
- 5 【单选题】按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,依法责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
【正确答案:C】
保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计【5次】以上,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月,依法责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。
- 6 【单选题】以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。
- A 、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
- B 、与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
- C 、非常规业务操作应当事先审批
- D 、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
【正确答案:B】
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当【一人操作、一人复核,复核应当留痕】。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕。
- 7 【单选题】按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
- A 、3
- B 、6
- C 、9
- D 、12
【正确答案:B】
保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定,监管措施累计2次以上,中国证监会可以【6个月】内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
- 8 【单选题】证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度,下列说法正确的是( )。
- A 、证券公司董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
- B 、证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
- C 、每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
- D 、如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的,应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
【正确答案:A】
B项,【事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分】。
- 9 【单选题】证券公司操作证券市场,情节特别严重的,其受到的处罚是( )。
- A 、单处罚金
- B 、处5年以下有期徒刑,并处罚金
- C 、处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金
- D 、处拘役,并处罚金
【正确答案:C】
根据《刑法》第一百八十二条的规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处【5年以上10年以下】有期徒刑,并处罚金。
- 10 【单选题】按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上( )万元以下罚金;情节特别严重的,处( )年以上( )年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
- A 、10;5;10
- B 、20;6;15
- C 、30;3;10
- D 、40;5;20
【正确答案:C】
《刑法》第一百八十五条规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上【30万元】以下罚金;情节特别严重的,处【3年】以上【10年】以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。