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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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【正确答案:B】
证券公司向投资者收取证券交易佣金,不得有下列行为:
(1)收取的佣金明显低于证券经纪业务服务成本;
【正确答案:C】
选项C符合题意:同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得1万元以上10万元以下罚款。
【正确答案:B】
选项B正确:保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
【正确答案:B】
选项B正确:符合下列条件之一的是第二类专业投资者:
【正确答案:A】
选项A正确:按照《证券公司全面风险管理规范》,证券公司全面风险管理的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一名员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。包括但不限于:通过学习、经验积累增强风险意识;谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
【正确答案:A】
选项A说法错误:观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
【正确答案:D】
选项D符合题意:建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。
【正确答案:A】
选项A说法错误:薪酬与提名委员会的负责人应当由独立董事担任。
【正确答案:B】
选项B符合题意:证券公司的控股股东不得超越职权,不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见,保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明意见和理由。