存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施？（）_证券从业资格考试题库

不定项
题干：张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。
题目：存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施？（）
A 、虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权
B 、及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果
C 、积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
D 、确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

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参考答案

【正确答案：B,C,D】

有下列情形之一的，应当对有关责任人员从轻、减轻采取证券市场禁入措施：

（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（2）配合查处违法行为有立功表现的；

（3）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

（4）在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的；

（5）其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。

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