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请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
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【正确答案:A】
选项A不包括,依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:(1)被依法取消基金托管资格;(2)被基金份额持有人大会解任;(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(4)基金合同约定的其他情形。
【正确答案:D】
选项D正确,基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库(选项A违规);基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动,运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动(选项B违规);不公平对待不同投资组合,直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送(选项C违规);基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责,导致基金操作失误等风险事件。
【正确答案:D】
选项D正确,信用风险是指由于债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌,以及因交易对手违约而产生的风险。
【正确答案:B】
选项B正确,现金替代是指申购和赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。现金替代分为三种类型:禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。
【正确答案:B】
选项B正确,一般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化,具有较强的客观性,人们的思想和动机不是法律调整的对象;而道德不仅要调整人们的外在行为和结果,还要调整人们内在的精神世界和心理动机。
【正确答案:C】
选项C正确,依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
【正确答案:B】
基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,应当及时向基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集。
【正确答案:D】
估值调整机制在股权投资基金中也常常被称为“估值调整协议”或者“对赌条款”。估值调整条款既可以条款形式存在于投资协议中,也可以一个专门的协议即估值调整协议形式存在。该机制的触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标,或发生特定事件(如公司未在约定时间前实现IPO、原大股东失去控股地位、高管严重违反约定等)。
【正确答案:B】
后续再融资在被投资企业的发展壮大过程中非常重要,如果被投资企业需要引入新的股权资金或者债权资金,投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络,引荐其他投资机构甚至商业银行。同时,也正是由于投资机构能够给被投资企业提供潜在的持续融资机会,被投资企业往往倾向于选择那些在投资行业内具有广泛关系网络的投资机构,保证后续轮次的融资活动顺利进行。
【正确答案:C】
全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所。